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证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括()。①协助办理有关开户手续②提供期货行情信息③代理期货交易④提供交易设施
A.①②
B.①②④
C.①②③
D.①②③④
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B、①②④
解析:证券公司受期货公司委托从事IB业务应当提供的服务包括(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易结算或者交割不得代期货公司客户收付期货保证金不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金
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A.①②
B.①②④
C.①②③
D.①②③④
B、①②④
解析:证券公司受期货公司委托从事IB业务应当提供的服务包括(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易结算或者交割不得代期货公司客户收付期货保证金不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金
A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的
B.居间人不能是期货公司员工,因此不能在公司发放固定工资,否则容易引起法律纠纷
C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为
D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成,否则会影响公司内部员工的积极性
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
I为客户从事期货交易提供融资
II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III代客户下达交易指令
IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
A.证券公司的自营人员在离开原岗位后,可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务
B.证券投资咨询机构可以发布研究报告
C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议
D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”