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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括()。①协助办理有关开户手续②提供期货行情信息③代理期货交易④提供交易设施

A.①②

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

答案
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B、①②④

解析:证券公司受期货公司委托从事IB业务应当提供的服务包括(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易结算或者交割不得代期货公司客户收付期货保证金不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金

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第1题
某期货公司甲对外大力开展IB业务后,收到了显著的效果。除了自己的母公司一乙证券公司所属营业部向该期货公司介绍期货客户外,还悄悄拉拢另一家有自己期货全资子公司的证券公司所属的某个营业部丙也向甲提供IB业务,当然前提是通过发票报销模式向后者提供优厚的反佣金条件。另外,该期货公司还决定大量发展居间人队伍,鼓励社会人员以居间人名义为公司提供IB业务。根据居间人的表现进行考核,除加大提成比例外,对其中部分客户资金规模大、手续费收入高的居间人每月在公司工资表中发放3000元固定工资。以下说法正确的是()。

A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的

B.居间人不能是期货公司员工,因此不能在公司发放固定工资,否则容易引起法律纠纷

C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为

D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成,否则会影响公司内部员工的积极性

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第2题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行()等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格

A.客户招揽

B.客户服务

C.投资荐股

D.保证收益

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第3题
证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。()
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第4题
在我国,经纪类证券公司可以从事下列业务:()。

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.证券的承销

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第5题
根据我国证券法的规定,证券公司能否从事证券自营业务?( )

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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第6题
可以从事证券承销业务的是()

A.股份有限公司

B.综合类证券公司

C.经纪类证券公司

D.商业银行

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第7题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第8题
综合类证券公司除可以从事经纪类证券公司的各项业务之外,还可以从事下列业务:()。

A.证券的自营买卖

B.证券的承销

C.受托资产管理业务

D.证券投资咨询业务

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第9题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第10题
下列关于证券投资咨询业务的说法中,正确的有()。

A.证券公司的自营人员在离开原岗位后,可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务

B.证券投资咨询机构可以发布研究报告

C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议

D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”

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第11题
合资证券公司可以从事的业务是()。

A.A股承销

B. A股交易

C. B殷承销

D. B股交易

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