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[多选题]

金融机构有()之一,同级人民银行暂停对其办理再贴现,情节严重的,由其上级行责令其暂停承兑,贴现业务:。

A.未按规定办理票据查复或查复内容不真实的。

B.将未以商品交易为基础的商业汇票用于申请再贴现的;

C.越权承兑商业汇票的;

D.对未以商品交易为基础的商业汇票办理承兑,贴现的;

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第1题
若通过人民银行征信系统查出,农民专业合作社贷款借款人在其他金融机构办理的贷款出现30天逾期且未归还,应暂停该借款人额度内的额度支用。()
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第2题
上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易()。

A.董事会决定暂停其股票上市交易

B.公司不按照规定公开减财务状况,成者对财务会计报告作虚假登记可能误导投资者

C.公司股本总额,股权分布等发生变化不再具备上市条件

D.公司有重大违法行为

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第3题
上市公司出现以下情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易,除了: A.公司股本总额、股权分

上市公司出现以下情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易,除了:

A.公司股本总额、股权分步等发生变化不再具备上市条件;

B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;

C.公司有重大违法行为;

D.公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。

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第4题
通过人民银行征信系统查出借款人有30天以上逾期且未归还的贷款,须对借款人的授信额度进行冻结,暂停额度内的贷款支用()
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第5题
人民银行省级分支机构对接受举报和执法检查中,发现金融机构存在纸票登记不规范、内部电票系统功能不符合跨行业务要求等违规行为的,应依法严肃查处并督促其及时整改。()
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第6题
综合前置子系统接入机构出现恶劣行为,人民银行及其分支机构只能暂停其办理业务,不能强制其退出系统。()
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第7题
客户出现以下情况之一,各经办行应暂停个人抵(质)押循环贷款额度项下用款发放,并办理相应的额度冻结手续()。

A.在我行办理的单笔贷款出现了两期逾期

B.在我行办理的信用卡出现了透支并恶意拖欠

C.通过人民银行征信系统查出客户在同业贷款中三期逾期

D.违反国家有关法律法规使用贷款或不按合同约定挪用贷款

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第8题
公众无论何种原因取得假币,当其得知持有的是假币实物时,应当主动上缴至公安机关、人民银行或金融机构。()
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第9题
企业对开户银行做出的处罚决定不服的,必须首先执行处罚决定,然后可在()日内向开户银行的同级人民

企业对开户银行做出的处罚决定不服的,必须首先执行处罚决定,然后可在()日内向开户银行的同级人民银行申请复议。

A.30

B.20

C.10

D.5

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第10题
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:()

A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录

B.与身份不明的客户进行交易或者为开立匿名账户、假名账户的

C.以上两者均是

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第11题
总部设在莱芜辖区的法人金融机构在莱芜市外设立的分支机构发生应当报送的重大事项的,该法人金融机构仅向其分支机构坐在地的人民银行报送重大事项。()
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