题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司拟进行重大战略调整、重大商业创新
B.证券公司拟披露的公司经营业绩信息出现重大不利变化
C.证券公司拟提起或涉及重大法律诉讼、仲裁
D.证券公司或其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为被行政处罚或追究刑事责任
E.证券公司出现涉及客户、工作人员的重大负面事件
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A.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家政策规定对债权人予以偿付
B.管理和处分受偿资产，维护基金权益
C.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并子以处置
D.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
A.企业社会声誉
B.财务状况
C.公司治理结构
D.可能影响授信安全的因素
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
A.声誉风险
B.操作风险
C.法律风险
D.投诉风险
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.对外透露自营买卖信息
D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
