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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

强化开户审核及尽职调查管理,规范开户流程: 对于优质客户难以提供注册地或经营地的产权证明或租赁合同的，支行在物业权属审核时，基于“了解你的客户”前提，调查人员在了解企业经营/注册地址的物业权属并记录于尽职调查系统后，由开网点自行判断风险，并按照“谁签名谁负责”原则，由可由网点负责人在尽职调查意见书签字确认后予以开户或变更（）

答案

是

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第1题

企业存在异常开户情形的，应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户（）

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第2题

根据《关于进一步加强企业银行结算账户管理的通知》的要求，开户行为企业客户开立、变更银行结算账户，须在尽职调查通过（），在主机系统进行开户或变更业务处理

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第3题

动态管理要求分为主动动态管理和被动动态管理，主动动态管理-营业网点应于开户后（)个工作日内对以简易程序开立的账户主动开展上门核实等尽职调查程序。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第4题

对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署（)，并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。

A.特殊声明

B.合规保证书

C.未涉及国际经济制裁承诺函

D.未涉制裁保证书

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第5题

柜面受理对公账户开立业务时，发现“多户一人”、“一号多人”的情况，客户无法出具说明的，由客户经理开展加强型尽职调查，判断客户身份及开户意愿正常后即可继续办理开户手续。（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

新开户，必须凭客户经理出具纸质尽职调查意见书后才能预开户（）

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第7题

关于地址信息尽职调查以下说法正确的是（）

A.必须通过实地上门的方式核实

B.可以通过询问开户人的方式进行核实

C.必须双人及以上工作人员上门核实

D.对于实地上门的情况，客户经理需上传在公司地址号码牌，以及大门或铭牌下的照片或悬挂营业执照办公室内照片

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第8题

新开户证明文件可通过何种方式开展尽职调查（）

A.权威外部信息核实

B.实地调查

C.通过电话核实

D.面对面核实

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第9题

客户尽职调查的结论是柜面办理开户的必要条件，（）必须按要求提供明确的尽职调查报告。

A.柜员

B.网点负责人

C.营运主管

D.客户经理

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第10题

尽职调查人‎员应在收到‎开户申请资‎料后()工作日内完‎成，并以书面形‎式出具尽职‎调查意见。

A.1个

B.3个

C.5个

D.7个

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第11题

尽职调查中，对9892交易以下说法正确的是（）

A.9892交易无需作为尽职调查资料上传尽调系统

B.谁办理开户就对谁的联系信息使用9892交易进行查询，代理开户则无需对法人联系信息进行核实

C.必须通过9892交易对法人的联系信息进行核实

D.以上都对

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