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更多“申请将较高风险客户下调风险等级的，由合规部机构负责人审批（）”相关的问题
第1题
关于代理行查询，以下说法正确的是（)
A.代理行事中查询由分行法规部统一回复，回溯性调查由分行支付清算部统一回复
B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素，也要调整客户风险等级
C.凡是被代理行查询的客户，风险等级一律上调到高风险
D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询，一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询
第2题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部（风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括（)。
A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定
B.客户洗钱风险等级审批工作
C.灰、白名单添加的审批工作
D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施
第3题
某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风
险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例等要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和投合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生等方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）
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A．该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法
B．该证券公司基金产品风险等级类型过多，必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级
C．该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法
D．该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
第4题
客户风险等级应遵循动态管理原则，对于存量高风险客户风险等级下调条件包含（）
A.客户身份、行为无异常
B.近一年内交易未出现异常
C.一年前被司法机关查询、扣划的客户，或司法冻结已结束
D.曾被监察机关、纪检机关查询，尚无法确认涉案情况的
第10题
对系统初评结果、协查岗确认的风险等级中涉及（)的，须经过总行反洗钱审批岗对客户划分、调整情况进行审批，才能最终确定客户的风险等级。
A.低风险
B.较低风险
C.一般风险
D.较高风险
E.高风险
