根据我行制裁合规要求,客户准入前,要对下列哪几个要素实施名单筛查()。
A.客户的法定名称、注册地国别、英文名称(如有)
B.25%以上控股股东(如有)名称、注册地国别
C.受益所有人(如有)姓名、身份证明文件号码、国籍
D.董事会及高管层姓名、国籍(如有)和身份证明文件号码(如有)
A.客户的法定名称、注册地国别、英文名称(如有)
B.25%以上控股股东(如有)名称、注册地国别
C.受益所有人(如有)姓名、身份证明文件号码、国籍
D.董事会及高管层姓名、国籍(如有)和身份证明文件号码(如有)
A.营业执照、金融许可证明
B.股权结构
C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码
D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷
A.客户与我行合作跨境业务两年(含)以上,未发现涉及制裁交易
B.客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查,未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求
C.客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下
D.客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业
A.国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D.我行内部掌握的不诚信客户名单
E.受我国证监会制裁的基金经理
F.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索
B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索
C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索,确保业务合规
D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索
A.知道或应当知道商业伙伴存在合规风险时,要求其进一步澄清解释
B.未经风险评估,与受世界银行等多边开发银行制裁的第三方建立业务关系
C.应项目或当地官员要求,安排第三方咨询机构成为项目或交易的一部分
D.委托第三方咨询机构办理的业务与其从事的业务范围不同
A.我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理
B.银保监会关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理
C.我行及监管部门关于反洗钱、反逃税及制裁合规管理
D.我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资管理
A.特殊声明
B.合规保证书
C.未涉及国际经济制裁承诺函
D.未涉制裁保证书
A.客户部门审批
B.内部有权人审批
C.反洗钱与制裁合规部门审批
D.客户授权同意