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[单选题]

银行业监督管理机构可以与()开展联合检查

A.反洗钱行政主管部门

B.银行机构

C.保险机构

D.证券机构

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A、反洗钱行政主管部门

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第1题
银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以没收。()
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第2题
银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,结可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以没收()
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第3题
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正;逾期未改正的,银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取下列哪些措施。()。

A.建议商业银行调整相关风险管理部门,内部审计部门负责人

B.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

C.吊销其经营许可证

D.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

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第4题
商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务,或利用个人理财业务进行不公平竞争的,银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期改正, 业监督管理机构依据有关法律法规可以采取以下措施()

A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

C.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人

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第5题
以下表述正确的是:()

A.银行业监督管理机构在处置银行业金融机构风险、查处有关金融违法行为等监督管理活动中,地方政府、各级有关部门应当于以配合和协助

B. 银行业金融机构的审慎经营规则,必需由法律、行政法规规定

C. 对银行业金融机构实施现场检查时,检查人员不得少于三人

D. 银行业监督管理机构对涉嫌犯罪的银行业金融机构工作人员,在公安部门介入前可以限制其人身自由

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第6题
商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任()。

A.拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的;

B.提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的;

C.未遵守资本充足率、资产流动性比例、同一借款人贷款比例和国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理的其他规定的。

D.未按时报送年报的;

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第7题
商业银行开展个人理财业务的其他违法违规行为,由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。()
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第8题
银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的,应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时,应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行()。

A.审批

B.审核

C.审定

D.备案

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第9题
银行业监督管理机构进行现场检查时,检查人员应当出示什么手续?()

A.合法证件

B. 检查通知书

C. 检查方案

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第10题
银行业监督管理机构进行现场检查时,检查人员不得少于()人。

A.1

B.3

C.2

D.465

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第11题
商业银行有下列情形之一的,国务院银行业监督管理机构可以要求其发行的理财产品由指定的机构进行托管()。

A.理财产品未实现实质性独立托管

B.未按照穿透原则,在全国银行业理财信息登记系统中,向上穿透登记最终投资者信息,向下穿透登记理财产品投资的底层资产信息,或者信息登记不真实、准确、完整和及时

C.办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项

D.国务院银行业监督管理机构规定的其他情形

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