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[多选题]

银行业监督管理机构在市场准入工作中应当依法对银行业金融机构以下事项()进行反洗钱和反恐怖融资审查，对不符合条件的，不予批准。

A.分支机构设立

B.变更注册资本

C.调整业务范围和增加业务品种

D.董事及高级管理人员任职资格许可

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第1题

银行业监督管理机构在市场准入工作中，应当依法对以下哪些事项进行反洗钱和反恐怖融资审查：（)。

A.法人机构及分支机构设立

B.股权变更、变更注册资本

C.调整业务范围和增加业务品种

D.董事及高级管理人员任职资格许

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第2题

银行业监督管理机构依法履行下列哪些反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：（)。

A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况

C.负责反洗钱的资金监测

D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析

E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求

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第3题

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员依

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第4题

银行业金融机构与人民检察院、公安机关、国家安全机关在协助查询、冻结工作中意见不一致的，不应办理查询、冻结，需向银行业监督管理机构的法律部门协调解决。（）

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第5题

银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实()披露财务会计报告，风险管理状况，董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。

A.在一定范围

B.在本系统内部

C.向社会公众

D.在金融系统

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第6题

对于“银行业监督管理机构的工作人员”，下列说法不正确的是()。

A.根据特殊需要，可以在保险，证券等其它金融机构中兼任职务

B.不得利用职务之便牟取不正当的利益

C.应当忠于职守，依法办事

D.依法保守国家秘密

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第7题

银行业自律组织的章程应当报()备案。

A.工商行政管理局

B.中国人民银行

C.国务院办公厅

D.国务院银行业监督管理机构

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第8题

银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循()原则。

A.依法

B.效率

C.公正

D.公开

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第9题

银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构()。

A.审查

B.审核

C.批准

D.备案

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第10题

商业银行修改章程，应当报经()批准。

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.股东大会

D.董事会

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第11题

根据《银行业监督管理法》的规定，国务院银行业监督管理机构应当与下列哪些机构建立监督管理信息共享机制？

A.中国人民银行

B.国家工商行政管理总局

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

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