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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

以下情况应当核对客户有效身份证件的有（）

A．不在本机构开户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的B．凭存款凭证和密码支取5000元存款C．人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务D．开立个人银行账户E．0

答案

ACD

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第1题

金融机构应当通过来源可靠、独立的证明文件、数据或者信息核实客户身份，除核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件外，还应当采取以下一种或者几种措施核实（）

A.通过公安、市场监管、民政、税务、社保以及其他政府公开渠道获取的信息进行核实

B.回访客户

C.要求客户补充其他身份资料或者证明文件

D.通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息进行核实

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第2题

办理外汇业务的各类网点和机构在办理个人外汇业务时，应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。()

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第3题

金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。（）

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第4题

A.通过公安、市场监管、民政、税务、社保以及其他政府公开渠道获取的信息进行核实

B.实地查访客户

C.要求客户补充其他身份资料或者证明文件

D.通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息进行核实

E.中国人民银行认可的其他信息来源

F.第三方调查机构

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第5题

金融机构为自然人客户办理人民币单笔()万元以上或者外币等值()万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A.1，1

B.1，5

C.5，1

D.5，5

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第6题

各级行社为自然人客户办理人民币单笔()或者外币等值1万美元以上现金存取款业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A.5万以上

B.10万以上

C.15万以上

D.20万以上

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第7题

客户身份识别的步骤（）

A.确认投保人与被保险人的关系

B.核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件

C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息

D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印

E.根据客户前期留存的基本信息与交易情况匹配程度，酌情开展尽职调查

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第8题

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的()。

A.有效身份证件或者身份证明文件

B.登记代理人的姓名或者名称、联系方式

C.身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D.工作单位及工作地址

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第9题

政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

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第10题

各机构为自然人客户办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上现金存取款业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

A.5 万元（含本数），1 万美元（含本数）

B.5 万元，1 万美元

C.10 万元（含本数），1 万美元（含本数）

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第11题

（)周岁以下中国公民可由监护人代为办理，出具监护人的有效身份证件以及申请人的居民身份证或户口簿,并严格进行客户身份识别，妥善核对保管相关资料。

A.25

B.16

C.18