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[单选题]

总公司合规部制定内控流程梳理工作方案,明确(),并组织各部门和分支机构召开启动会,传达并宣导工作方案

A.评估时间

B.目的

C.方法

D.步骤

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D、步骤

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第1题
如LCC管理端提交的合同原件申请不带京东水印,需联系内控合规部印章管理人员走相应审批流程()
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第2题
()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第3题
案件整改跟踪审计结果,由省联社()向省联社内控合规委员会报告。

A.内控合规部

B.审计部

C.审计监督委员会

D.区域审计中心

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第4题
大堂经理由______执行上岗准入。

A.人力资源部

B.内控与合规监督部

C.安全保卫部

D.运营管理部

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第5题
全面风险管理的牵头管理部门是()

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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第6题
商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力,培育全员合规风险“零容忍”思想()
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第7题
根据银保监会对合规管理工作的考核要求制定并更新合规绩效考核方案,积极发挥正向激励作用,充分体现内控合规()。

A.优先原则

B.重要性

C.必要性

D.有效性

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第8题
2019年11月,纪检监察体制改革后,”三线一网格“牵头管理职能调整至__()

A.内控合规监督部

B.监察室

C.安全保卫部

D.纪委办

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第9题
内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的()。

A.牵头管理部门

B.业务管理部门

C.数据支持部门

D.业务直营机构

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第10题
总行内控合规部对总行运营管理部清算室工作内容进行检查,总行风险管理部对总行信息科技部数据中心工作内容进行检查。()
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第11题
被处理的员工对积分处理异议的复查决定仍不服的,可自收到复查决定之日起5个工作日内向上级机构内控合规部门申请复核。总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请。()
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