首页 > 建筑工程类考试

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银行业金融机构要严格按照有关部门的要求，将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围，结合交易量、资金量、存款量等客户信息进行数据资本较少，（）或结售汇业务频繁，交易对手多为个人账户的交易行为，杜绝以拆分资金方式规避监管

A.现金交易

B.转账交易

C.柜台业务

D.网银交易

答案

AD

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“银行业金融机构要严格按照有关部门的要求，将地下钱庄非法活动排…”相关的问题

第1题

不法分子熟悉电信、公证及银行业务流程，并利用其中业务漏洞作案。各银行业金融机构要高度警惕，加强防范，切实保障客户存款安全，并（）

A．对客户存款账户变动和其他重要业务事项，要严格按照合同约定，通过手机短信、网络等渠道及时提示客户，帮助客户第一时间甄别异常情况B．完善查证渠道和手段，通过电话和网站查询、实地走访等多种方式，加强对与客户业务发起相关的法律文书等材料的真实性核查C．对发现的涉嫌诈骗客户存款等不法行为，要及时采取向公安机关报案等必要措施，妥善处置D．通过司法程序起诉

点击查看答案

第2题

银行业金融机构要严格落实信贷及类信贷资产的分类标准和操作流程，真实、准确和动态地反映资产风险状况定期开展（)风险压力测试。

A.信用

B.操作

C.声誉

D.流动性

点击查看答案

第3题

银行业金融机构应按照人民银行相关规定，严格代销业务范围，完善代销业务内部管理制度，加强合作机构和产品准入管理，认真落实各项销售环节监管要求，做好风险隔离，保障消费者的信息安全权。()

点击查看答案

第4题

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送()。

A.注册会计师出具的审计报告

B.经营管理资料

C.资产负债表

D.利润表

点击查看答案

第5题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业禁止性规定和员工操作手册，对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起，涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。()

点击查看答案

第6题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业禁止性规定和员工操作手册，对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起，涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。()

点击查看答案

第7题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对资金汇划异常的账户，要切实加强布控，及时预警监测异常交易。（）

点击查看答案

第8题

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》（浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照哪类原则建立问责制度？（)

A.公平公正原则

B.高效准确原则

C.公开原则

D.及时原则

点击查看答案

第9题

贷款合同管理是指按照银行业金融机构内部控制与风险管理的要求,对贷款合同的（)等一系列行为进行管理的活动。

A.制定

B.修订

C.废止

D.选用

E.填写

点击查看答案

第10题

《银行业金融机构数据治理指引》规定，对数据治理不满足法律法规、审慎经营规则要求的银行业金融机构，银行业监督管理机构可采取以下措施：（)。

A.要求其制定整改方案，责令限期改正

B.与公司治理评价结果或监管评级挂钩

C.依法采取监管措施及实施行政处罚

点击查看答案

湖南优积谷网络科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备16018319号-1 湘公安备案43019002000613号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）