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第1题
证券经营机构及其工作人员违反本细则，请问以下哪几项情形时，协会应当从重处理（）
A．产生较大不良影响B．在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料，伪造、隐匿、篡改、毁损证据，或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的C．对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的D．协会认定应当从重处理的其他情形
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第3题
《事业单位人事管理条例》规定，事业单位应当建立健全人事管理制度。事业单位制定或者修改人事管理制度，应当通过（）或者其他形式听取工作人员意见。
A.职工代表大会
B.全体党员大会
C.主任（局长）办公会
D.党委（支委）会
第4题
下列哪些工作人员适用《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（）
A.以公司名义开展业务的人员
B.劳务派遣至公司的其他人员
C.与公司签署委托协议的经纪人
D.基金管理公司的其他人员
第6题
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）
A.与公司建立劳动关系的正式员工
B.与公司签署委托协议的经纪人
C.劳务派遣至公司的其他人员
D.在公司从事现场实施的第三方机构员工
第7题
管理序列中总经理的主要工作有()。
A.组织制定和调整机构经营模式、内部组织结构、内部管理制度
B.经办产权登记、抵押贷款代办等与业务有关的相关事务
C.任免各岗位的工作人员
D.负责房地产经纪机构内各部门人工作计划制定、工作安排
E.监控各部门的工作进度,考核本部门的工作人员
第9题
关于公司声誉风险管理应覆盖的主体范围，以下哪项最准确（）。
A.公司各部门、分支机构、子公司及全体工作人员
B.公司各部门、分支机构及全体工作人员
C.主要包括公司各业务部门及业务人员
D.主要包括风险管理总部、公司办公室及相关岗位
第11题
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（)。
A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B.涉及金额较大或者涉及人员较多
C.产生恶劣社会影响
D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形
