客户信息收集及信息关闭的标准要求有()
A.辖区内客户不满问题完整收集并录入CIM 系统,收集完整率≥95
B.对本区域客户类型进行识别,即时更新客户信息台账,客户 信息合规率100%
C.管理辖区内对客户反馈的问题处理关闭,主责关闭率≥95
D.季度覆盖,客户报请记录、协调、跟进,反馈进展直至关闭;管家服务满意度≥85%
AC
A.辖区内客户不满问题完整收集并录入CIM 系统,收集完整率≥95
B.对本区域客户类型进行识别,即时更新客户信息台账,客户 信息合规率100%
C.管理辖区内对客户反馈的问题处理关闭,主责关闭率≥95
D.季度覆盖,客户报请记录、协调、跟进,反馈进展直至关闭;管家服务满意度≥85%
AC
A.在所有商业互动中都应遵循最高的诚信标准
B.应尊重知识产权;技术或经验知识的转让应以保护知识产权的方式进行;并且应保护客户信息安全
C.参与者应制定沟通程序,让员工能够提出疑虑而无需担心遭到报复
D.参与者在收集、存储、处理、传输和共享个人信息时应遵守隐私和信息安全法律及法规要求
有关CFP执业标准,对于取得量化信息及文件部分,下列叙述错误的是()。
A.理财顾问应收集与顾客财务来源、义务责任及个人状况有关的文件
B.若无法取得足够量化信息,需自行帮助客户做合理假设才能得出结论与建议
C.理财顾问若无法获得足够的量化信息,应限制服务范围或终止服务
D.收集的文件必须有足够的、可量化的信息
A.重点服务
B.特殊服务
C.售前服务
D.售中服务
A.确定重要资产和风险,实施针对风险的防护措施是信息安全应急响应规划过程中最关键的步骤
B.在检测阶段,首先要进行监测、报告及信息收集
C.遏制措施可能会因为事件的类别和级别不同而完全不同。常见的遏制措施有完全关闭所有系统、拔掉网线等
D.应按照应急响应计划中事先制定的业务恢复优先顺序和恢复步骤,顺次恢复相关的系统
A.-银行机构可以根据自身把控风险的程度,自主选择是否为单位客户开展反洗钱身份识别
B.-银行机构为单位客户开立存款账户,应开展反洗钱客户身份识别,采取合理措施了解单位客户的业务性质与股权或者控制权结构
C.-客户需填写《单位受益所有人及机构涉税信息登记表》,银行机构在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息变更情况
D.-银行机构在识别单位客户受益所有人的过程中,应了解、收集并妥善保管客户股权或者控制权的相关信息客户股东或者董事会成员登记信息
A.综合办公室
B.技术部
C.市场部
D.财务部
A.可以受朋友委托查询其家人在我行理财情况
B.不能未经客户授权查询客户信息
C.可以让同事复印刚办完业务客户的存款信息
A.收集的权威媒体报道
B.委托商业机构调查
C.要求非自然人客户提供的证明材料
D.客户依法提供的法定信息