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[判断题]

基金管理人和基金托管人在基金运作中扮演重要角色,他们之间需要相互协作和相互制衡。()。

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第1题
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,下列哪一项没有体现基金托管人的作用。A. 防止基金资

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,下列哪一项没有体现基金托管人的作用。

A. 防止基金资产被挪作它用,有效保障资产安全。

B. 对基金管理人投资运作的监督。

C. 进行会计核算和估值,及时掌握基金资产的状况。

D. 对基金的运作全程进行风险控制,防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。

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第2题
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要体现在()。A.监督基金管理人的投资运作行为
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要体现在()。

A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全

C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金 财产,有利于保护基金份额持有人的权益

D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

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第3题
证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?()

A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

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第4题
对履行基金托管职责的监督不包括()。A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金
对履行基金托管职责的监督不包括()。

A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

B.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

C.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

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第5题
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.教育手段

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第6题
基金运作一般会有三个主体,投资者、管理人和托管人,其中托管人一般由()担任。

A.基金公司

B.最大的投资者

C.基金经理

D.银行

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第7题
基金的当事人即基金合同的当事人,是指基金的()。 A.发起人、管理人和投资者B.管理人、托

基金的当事人即基金合同的当事人,是指基金的()。

A.发起人、管理人和投资者

B.管理人、托管人和投资者

C.托管人、发起人和投资者

D.受益人、管理人和投资者

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第8题
在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。 A.基金份额

在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。

A.基金份额上市交易公告书

B.招募说明书

C.基金合同

D.基金成立公告

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第9题
基金托管人在基金托管业务中应()

A.守法经营

B. 诚实信用

C. 恪尽职守

D. 勤勉尽责

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第10题
下列()不列入基金费用。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用

下列()不列入基金费用。

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

C.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用

D.基金份额持有人大会费用

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第11题
银行从业人员在进行基金营销宣传时,应做到()

A.不做虚假、误导性宣传,不得故意遗漏关键信息

B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金

C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩

D.对已购买基金的消费者,定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的调仓建议

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