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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法,正确的有()。I只能投资于上市交易的股票、债劵I不可以投资于基金份额III可以投资于期货IV可以投资于股权

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

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C、III、IV

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第1题
下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法,正确的有()。 Ⅰ 刊登招股意向书之前,主承

下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法,正确的有()。

Ⅰ 刊登招股意向书之前,主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告,并与该公募基金签定保密协议

Ⅱ 刊登招股意向书之后,主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告

Ⅲ 主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告

Ⅳ 承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值,并提供了每股估值区间

Ⅴ 因投资范围限制,承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告

A.Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
根据()的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起6个月内作出核准或者不予
核准的决定。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

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第3题
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()。

A.向基金管理人出资

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

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第4题
根据相关法律规定,以下描述正确的是()。

A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金

B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金

C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款

D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中,不依法合规经营,可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪

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第5题
基金份额持有人大会的决定事项 依照《证券投资基金法》的规定,下列应当由基金份额持有人大
会审议决定的事项有()。

A.基金合同的提前终止

B.确定基金红利分配

C.封闭式基金转为开放式

D.基金扩募

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第6题
债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第7题
证券投资基金管理公司、私募基金管理公司、证券登记结算机构等,均属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所规定的金融机构。()
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第8题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同
受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的,应当如何承担责任()

A.基金管理人和托管人承担连带赔偿责任

B.基金管理人和托管人按其过错比例各自承担相应的责任

C.基金管理人和托管人协商承担赔偿责任

D.由基金财产承担损失

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第9题
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有()Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第10题
下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

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