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第1题
内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司
经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
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A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性
D．适时性
第3题
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）I.合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）
I.合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则，内部控制制度应渚盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV.选时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完商
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C．I、Ⅱ、IV
D．I、Ⅲ、Iv
第4题
基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（)等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
B.投资决策与研究分析体系的建立与执行
C.人员队伍及人力资源管理状况
D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
第5题
自律承诺的主要内容包括（）。
A.坚持“公平公正公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展
B. 规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度
C. 加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平
D. 加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场
第6题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（)情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函，进行监管谈话。
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
第7题
内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A.全面性
B.合法、合规性
C.审慎性
D.适时性
第9题
基金托管人内部控制的原则是（）。A．合法性原则与完整性原则B．有效性原则与独立性原则C．
基金托管人内部控制的原则是（）。
A．合法性原则与完整性原则
B．有效性原则与独立性原则
C．及时I生原则与审慎性原则
D．业务与信息隔离原则
