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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

客户与我行成交了1000万美元的CCS业务,期限为2年,衍生端总分成本价为1.4%,对客成本价为1.6%,USD/CNY折算汇率为7.0,分行利润为()

A.2万

B.7万

C.14万

D.28万

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D、28万

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第1题
以下哪项不是对境内客户实行阿联酋预收预付汇款业务“白名单”管理需同时满足的条件()。

A.客户与我行合作跨境业务一年及以上,未发现涉及制裁交易

B.客户CCS等级为中风险及以下

C.客户的经营范围,以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

D.客户为行业重点客户、总行一级分行核心客户,或世界五百强企业,或年度进出口额等值1000万美元及以上

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第2题
以下哪项不是对于海运费项下汇出汇款业务的名单制优质客户管理需同时满足的条件()。

A.客户与我行合作业务一年及以上,企业内部合规管理体系完善,未发生过重大风险合规事件

B.客户CCS等级为中风险及以下

C.客户的经营范围,以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

D.客户为行业重点客户、总行一级分行核心客户,或世界五百强企业,或年度进出口额等值1000万美元及以上

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第3题
各一级分行可对同时满足指定六项基本条件的NRA客户实行“白名单”管理,其中16家分行和总行大客户部对以下哪两项可视情况予以突破其中一项()。

A.客户为境内企业的子公司或集团关联公司

B.客户或母公司、集团关联公司与我行合作一年及以上

C.客户境内母公司或集团关联公司为行业重点客户、总行一级分行核心客户, 或世界五百强企业,或所属集团年度进出口额等值1000万美元及以上

D.客户的经营范围、以及客户与境内外的贸易方相对固定。

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第4题
我行客户风险等级分类系统即为()。

A.LN系统

B.CCS系统

C.CIF系统

D.BOEING系统

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第5题
依据《中国农业银行反洗钱信息管理系统管理办法》,我行反洗钱客户风险等级分类系统的英文缩写是()。

A.AMLS

B.CCS

C.ICCS

D.ARMS

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第6题
某客户的CCS风险等级为2级,向我行申请以下业务,我行可受理的有()。

A.T/T项下支付货款

B.T/T项下收到货款

C.出口托收

D.出口BP交单

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第7题
确认相关外资银行或中资银行客户()符合规定,确认实施监控名单筛查并符合我行制裁合规管理政策

A.交易

B.CCS等级

C.筛查

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第8题
对我行须承担对外付款责任的未完结信用证业务应妥善处置,在不违反我行反洗钱及制裁合规政策的前提下,采取有效措施解除我行付款责任;如客户CCS等级分类由()类调整为禁止类,停止为客户办理业务

A.低风险

B.中低风险

C.中风险

D.高风险

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第9题
涉及制裁或FATF高风险国家、地区,且不违反我行洗钱及制裁风险合规政策、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡,由()审批后准入。

A.经办机构

B.一级支行

C.二级分行

D.一级分行

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第10题
第四十七条 办理涉外担保开立、保兑、委托办理索赔以及可能增加我行责任和风险的涉外担保修改(主要包括对原担保期限的延长、金额的增加、()主体的修改、担保权益的转让、增加保兑行等),客户CCS等级分类不得为禁止类、高风险类。办理涉外担保通知、修改通知的客户CCS等级分类不得为禁止类

A.法人

B.实际控制人

C.受益人

D.股东

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第11题
关于国际信用证业务的存续期间办理要求,说法正确的是()。

A.已经开立的国际信用证业务,应在该笔业务后续环节进行加强型尽职调查。

B.不得再受理该客户新增信用证开证、可能增加我行责任和风险的改证、出口信用证保兑、指定融资业务。

C.对我行须承担对外付款责任的未完结信用证业务应立即采取有效措施解除我行付款责任。

D.客户CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类,停止为客户办理业务。

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