首页 > 财会类考试

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整时，总行内控与法律合规部将名单更新情况通知相关业务部门，相关业务部门和科技部门应对上溯（）年内的历史交易共同组织实施筛查；对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应根据监管规定，及时完成；回溯性调查的相关工作记录至少保存（）年

A.2、3

B.2、5

C.3、3

D.3、5

答案

D、3、5

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整时，总行内控与法律合规部将…”相关的问题

第1题

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，本行应当五个工作日内开展回溯性调查（）

点击查看答案

第2题

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，本行无需开展回溯性调查（）

此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第3题

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。（)

点击查看答案

第4题

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯1年内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。()

点击查看答案

第5题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展()，并按前款规定提交可疑交易报告

A.可疑交易分析会议

B.领导小组会议

C.内部通报

D.回溯性调查

点击查看答案

第6题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯()内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

点击查看答案

第7题

反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()个工作日内完成。

A.3，5

B.3，7

C.5，7

D.5，10

点击查看答案

第8题

应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展（）监测

A.定期

B.实时

C.不定期

D.阶段性

点击查看答案

第9题

金融机构应当对哪些名单开展实时监测（）

A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D.白名单

点击查看答案

第10题

各级机构应当对公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单，开展定期监测。()

点击查看答案

第11题

《辽宁省农村信用社关于涉及恐怖活动资产冻结管理办法》中规定，全省农村信用社各级机构应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。()

点击查看答案

湖南优积谷网络科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备16018319号-1 湘公安备案43019002000613号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）