防范从业人员与外部机构或个人勾结进行()、()、非法买卖信用卡客户信息资料等行为
A.信用卡大额套现
B.伪造信用卡
C.用信用卡积分换取小礼品
D.用信用卡进行餐饮消费
AB
A.信用卡大额套现
B.伪造信用卡
C.用信用卡积分换取小礼品
D.用信用卡进行餐饮消费
AB
A.外部培训包括外部机构或人员提供的培训。包括外部机构或人员上门培训(如:仪器设备的操作)或员工外出参加的培训
B.外部机构或人员上门培训的需填写《培训签到表》
C.根据需要外出培训人员将外部培训内容对内部人员进行转训,该转训属于外部培训
D.由于岗位工作需要,以取得相关岗位培训证书为目的的外部培训,在外训结束后参加培训的人应将证书复印件交给培训管理员备案
E.所有参加的培训都应该在《个人培训档案》中进行记录,包括不限于:SOP培训、SMP培训、设备3Q方案的培训、Study plan等
A.证券公司的管理人员
B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
D.进行个人股票交易的操盘手
A.应当提交其先前为职场STR而收集的文件
B.在交出任何文件前,要求对方提供书面作证传票或法庭命令
C.与所有可能对交易之情的相关员工进行面谈
D.只允许机构的外部顾问来开展调查,以维护律师-委托人特密权
下列哪项是对保险经纪从业人员客户保密责任的正确说法?()
A.对有关客户的信息向所属机构保密
B.对有关客户的信息向保险人保密
C.对客户的与投保无关的信息向所属机构和保险人保密
D.对客户的与投保有关的信息向所属机构、保险人和保险监管部门及其分支机构和个人保密
A.检查自上次内部审计之后,由管制部门和外部审计师出具的审计报告;
B.与管理层会谈,确认在投资和贷款方面的政策变化;
C.检查董事会会议记录,确认政策的变化对投资和贷款所产生的影响;
D.以上答案都正确。
A.未按规定对申请人相关信息进行调查核实的
B.未严格执行面签相关规定的
C.引导客户填写虚假申请信息,伪造客户签名等行为的
D.勾结中介、代办公司、个人等违规进件的
在配合所属保险公估机构或有关单位对投诉进行调查和处理时,保险公估从业人员应当坚持()原则。
A.公平、公正
B.客观、真实
C.客观、公正
D.诚实、守信