题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
对组织行为规范的审核表明,该规范旨在提高职员的道德水平,且组织员工非常熟悉这些规定。然而仍
有某些员工不遵守该规范。为提高效果,行为规范应当包括:
A.所有员工必须定期复习和学习行为规范;
B.鼓励员工参与行为规范的制定;
C.行为规范的内容和目的公开化;
D.对于违规事件规定惩戒条款。
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A.所有员工必须定期复习和学习行为规范;
B.鼓励员工参与行为规范的制定;
C.行为规范的内容和目的公开化;
D.对于违规事件规定惩戒条款。
A.计划对管理层实施行为规范的情况进行审计,并计划对遵循其他规范的“最佳实务”进行审计,因为这些最佳实务代表最为适用的标准
B.向管理层书面报告有关缺陷的性质
C.将现有的规范中存在的问、告知管理层,同时表明在这份规范进行修改并吸收行业“最佳实务”之前,对其进行审计是不恰当的
D.按照管理层的要求进行审计,只报告不遵循行为规范的情况
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
A.由于该CIA并未担任该公司的内部审计师,因此接受礼物与否只受该组织行为规范的约束。
B.接受礼物将违反IIA《道德规范》,对CIA而言是被禁止的。
C.如果不是惯例,应禁止接受礼物。
D.由于礼物的赠送在签订合同之后,因此接受礼物既不违反IIA《道德规范》,也不违反组织的行为规范。
A.汕头市
B.广州市
C.深圳市
D.东莞市