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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为()。

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

D.侵占、挪用基金财产

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第1题
新股发行过程中,上市公司()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A.监事

B.董事

C.高级管理人员

D.保荐人及保荐代表人

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第2题
新股发行过程中,()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导

新股发行过程中,()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A.上市公司监事

B.上市公司董事

C.上市公司高级管理人员

D.保荐人及保荐代表人

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第3题
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。 Ⅰ 挂牌公司的董事、监事、高

下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。

Ⅰ 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ 甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币

Ⅲ 乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足

Ⅳ 丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称

Ⅴ 某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员最近三年内受到中国证监会行政处罚的,不影响申请首次公开发行()
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第5题
企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有()。

A.历史沿革

B.公司治理和组织结构

C.发行人所在行业现状和前景

D.发行人与母公司、子公司等投资关系

E.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况

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第6题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号—创业板公司招股说明书》,招股说明书结尾应列明附件,并在中国证监会指定网站披露。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》,主板上市公司招股说明书结尾应列明附件,并在中国证监会指定网站披露。下列属于创业板上市公司招股说明书的附件,但不属于主板上市公司招股说明书的附件的有()。

A.附发行人成长性专项意见的发行保荐书

B.发行保荐工作报告

C.发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见;

D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

E.公司章程(草案)

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第7题
以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有()

A.发行人只能经营一种业务

B.发行人最近三年主营业务没发生变更

C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化

D.发行人最近两年实际控制人没有发生变更

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第8题
基金信托业务通过公开发售基金份额进行募集资金。()
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第9题
养老基金理事会主席则一般由()担任。A.举办企业的主要董事B.企业的主要股东C.企业的主要监事D.职

养老基金理事会主席则一般由()担任。

A.举办企业的主要董事

B.企业的主要股东

C.企业的主要监事

D.职工代表

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第10题
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

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第11题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对,错)。
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