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[判断题]

为防范风险,系统增加了对1814交易账户开户证件号与外管局业务参号所对应的证件号进行比对的功能,如两个证件号不相同,则系统会提示证件号不匹配,但仍可以继续交易。因此当系统提示证件号码不匹配时,柜员应认真复核录入的业务参号等信息是否正确,确认无误后再继续操作。()

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第1题
江苏省分行商品房预售款专用账户资金监控系统核算办法是为()而制定的。
江苏省分行商品房预售款专用账户资金监控系统核算办法是为()而制定的。

A.防范房地产交易风险,确保商品房交易资金安全

B.完善商品房预售款专用账户资金监管

C.实现商品房预售款专用账户“专款专户、专款专存、专款专用”的目标

D.稳定房地产交易价格

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第2题
下列关于邮储风险防范说法正确的是()。

A.执行授权交易时,授权人员必须对交易信息的真实性进行核实

B.为提高服务,储蓄柜员可根据需要代客户填写各类业务凭单

C.系统打印的交易凭条可由柜员代为签字

D.柜员可为自己办理业务

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第3题
根据《关于防范比特币风险的通知》、《关于防范代币发行融资风险的公告》等监管规定,金融机构要切实履行客户身份识别义务,不得为相关活动提供()等产品或服务。

A.账户开立

B.登记

C.交易

D.结算

E.清算

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第4题
二手房交易资金托管应注意防范()风险。

A.受托行客户部门移交叶托管协议曳后,会计部门未按照规定及时对买方账户资金进行冻结,托管资金被买方支取使用

B.受托行未按规定办理手续就对买方账户资金解冻,致使托管资金被挪用

C.卖方制造虚假过户后的房地产权利证书及契税完税发票骗取房款

D.受托行收取资金托管费用

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第5题
发卡银行应建立和完善单位结算卡交易监测系统,加大实时监测和统计分析力度对商户类型、交易频次、单笔金额和累计金额等多要素进行监控与分析,防范套现风险()
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第6题
某利用电子数据交换系统(edi)的公司实行如下控制:追踪贸易伙伴对特种交易的确认,并对在一定期
限内仍未得到确认的交易给出警告信息。该项控制是为了防范什么风险?

A.不是从合法的贸易伙伴发出的交易信息可能会进入edi网络。

B.通过edi系统向贸易伙伴传输交易信息有时会不成功。

C.交易双方可能会对该edi交易能否形成合法有效的合同存在分歧。

D.edi系统的数据可能不能被edi系统正确、完整地处理。

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第7题
管理上对信息系统依赖程度提高,增加了下列哪种风险?A.为经授权的第三方访问系统。B.系统性的程序

管理上对信息系统依赖程度提高,增加了下列哪种风险?

A.为经授权的第三方访问系统。

B.系统性的程序错误。

C.不充分的知识库。

D.业务中断。

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第8题
根据中国人民银行关于防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知,银行需对“涉案账户”、“电信网络诈骗涉案单位及个人”、“交易可疑账户”等异常账户进行交易限制()
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第9题
期货公司的职能不包括()。

A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B.对客户账户进行管理,控制客户交易风险

C.消灭风险

D.为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问

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第10题
对于接收到人民银行通过“电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台”发布的经公安机关认定为电信网络新型违法犯罪的涉案账户,开户行应中止该账户的所有业务;同时,将短信通知涉案账户开户人重新核实身份,如其未在()日内到我行网点重新核实身份,系统自动对账户开户人名下其他银行账户作“暂停非柜面业务”处理。

A.5

B.10

C.3

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