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[单选题]

185以下哪项不属于本行合规审查范围()

A.设立或变更境内外机构

B.开发新产品

C.开办新业务

D.提供新服务

E.制定或调整服务价格

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E、制定或调整服务价格

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第1题
153本行合规审查范围主要包括()

A.设立或变更境内外机构

B.开发新产品

C.开办新业务

D.提供新服务

E.制定、修订或废止制度

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第2题
下列哪项不属于伦理委员会审查的内容()

A.研究者的资格、经验、技术能力

B.方案的科学性与伦理性

C.受试者可能遭受的风险程度与研究预期的受益相比是否在合理范围之内

D.知情同意书提供的有关信息是否完整易懂,获得知情同意的过程是否合规恰当

E.临床研究成果

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第3题
以下哪项内容最有助于提高机构内部审计部门的工作成效?A.在章程中以恰当条款规定内部审计的范围

以下哪项内容最有助于提高机构内部审计部门的工作成效?

A.在章程中以恰当条款规定内部审计的范围和职责

B.管理层定期对审计章程进行审查

C.董事会保证内部审计的客观性

D.在年度审计计划中确定恰当的合规性审计范围

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第4题
以下哪项不属于大堂经理工作职责范围?()

A.根据客户需求,引导客户至不同功能区域办理业务

B.向客户推荐标准化产品和服务,发现和转介优质客户和贵宾客户

C.回复客户意见,处理客户诉求无法处理的情况下,及时向运营负责人报告

D.根据业务授权,审核运营业务的合规性、完整性和真实性

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第5题
本行担保公司实行准入审批管理,新的担保公司准入资料应提交管理部()审查。

A.综合管理部

B.普惠服务部(市场营销部)

C.合规部(风险管理部)

D.运营财务部

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第6题
一家公司在本行直接或间接拥有附属公司中持有接近或超过()股权,则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查,且一并提交有关材料。

A.1%

B.5%

C.10%

D.30%

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第7题
以下哪项不属于常见的数据质量维度()。

A.准确性

B.完整性

C.合规性

D.有效性

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第8题
银行办理境内企业人民币境外放款业务,应严格按照展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实、合规。以下不属于展业三原则的是()。

A.了解客户

B.了解业务

C.了解企业

D.尽职审查

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第9题
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?A.业务条线经营范围B.分支机构的经营范

以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?

A.业务条线经营范围

B.分支机构的经营范围

C.分支机构的业务规模

D.人员的数量

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第10题
以下不属于数据治理路线二“做好数据能力供给”的举措是()。

A.加大数据归集范围

B.提升指标、标签、模型的数据聚合能力和质量

C.确保数据合规开放共享

D.优化治理流程

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第11题
本行开展财务顾问业务遵循以下原则:()。

A.依法合规

B.客户至上

C.总分行协同

D.价格优先

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