题目内容
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[单选题]
各条线管理部门对本业务条线制度进行(),提出评估意见,出具部门评估报告,提交工作领导小组审核。
A.梳理
B.评估
C.自查
D.评价
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A.梳理
B.评估
C.自查
D.评价
A.制度办法
B.法律责任
C.直接责任
D.管理责任
A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作,成立员工异常行为排查工作小组,做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
A.场外业务部
B.证券金融部管理
C.合规管理部管理
D.运营管理部管理
A.季度激励
B.额度激励
C.年度激励
D.差额激励
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年