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小李在选择投资股票前,向助理理财师咨询股票选择的技巧,助理理财师建议他通过合理搭配防守型股票
A.航空
B.房地产
C.港U
D.食品饮料
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A.航空
B.房地产
C.港U
D.食品饮料
根据《金融理财师职业道德准则》的规定,下列没有违反保守秘密原则的有()。 (1)在客户要求下,理财师小王将所在单位其他理财师的简历给了客户 (2)为了证明自己没有违反恪尽职守道德准则,理财师小李拿出投诉其失职的客户的资料进行申辩 (3)为了避免客户误解,理财师小何向客户隐瞒了涉及佣金协议的信息 (4)为证明自己的能力,理财师小张告知新客户名人关某也是自己的客户
A.(1) (2) (4)
B.(2) (3) (4)
C.(1) (2) (3)
D.(1) (3) (4)
下列符合美国CFP职业道德守则中有关专业原则的规定的有()。
Ⅰ.金融理财师如果发觉其他金融理财师从事非专业性的、欺诈性的、非法性的活动而遭到实质性质疑时,应当立即通报金融理财师协会,不需遵守道德守则中保守秘密的原则
Ⅱ.如果金融理财师所在的公司注册了投资咨询顾问但他本人未曾注册,那么个人不能使用投资咨询顾问头衔,他所在的公司也不能使用投资咨询顾问名称;个人一旦注册成为金融理财师,在任何情况下都不可在其他相关行业从业或提供服务
Ⅲ.如果金融理财师个人注册了投资咨询顾问,他可以使用投资咨询顾问头衔
Ⅳ.如果客户要求退还其原始记录,金融理财师应当立即退还
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.专业胜任
B.正直诚信
C.恪尽职守
D.客观公正
A.手术费和医院杂费
B.房间床位费用和医生费用
C.检查费
D.专业护理费用和辅助服务费用
下列关于理财顾问服务和综合理财服务的叙述错误的是()
A.理财顾问服务是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务
B.综合理财服务是指对退休计划中客户已经发生的供款提供理财服务。在退休计划中所包括的既定养老金、权益类资产和隐性资产不属于发生的供款,这类资产可能在今后会陆续转化为供款,金融理财师只能对客户发生的供款提供理财服务
C.理财顾问服务是综合理财服务的前提和基础;综合理财服务是理财顾问服务的核心和延伸部分
D.理财顾问服务只是提供资产的投资和管理等服务。而综合理财服务则提供包括咨询、建议、理财计划制订和执行、资产的投资和管理在内的一揽子理财服务
A.现值缺口45271元
B.现值缺口52729元
C.现值缺口31230元
D.现值缺口22897元
A.-12.5%
B.25%
C.-16.7%
D.4.2%
A.(3)(4)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(1)(2)(3)(4)