题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
对公客户在进行客户身份识别时需要登记的内容包括()
A.名称、住所、经营范围
B.三证或是三证合一号码和有效期限
C.法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件种类、号码、有效期限
D.受益所有人控股股东的信息登记
答案
D、受益所有人控股股东的信息登记
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A.名称、住所、经营范围
B.三证或是三证合一号码和有效期限
C.法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件种类、号码、有效期限
D.受益所有人控股股东的信息登记
D、受益所有人控股股东的信息登记
A.办理业务中发现异常现象时
B.客户办理大额现金存取业务时
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时
D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时
A.识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查
A.1、1000、转账
B.2、1000、现金
C.1、1000、现金
D.2、2000、转账
A.-银行机构可以根据自身把控风险的程度,自主选择是否为单位客户开展反洗钱身份识别
B.-银行机构为单位客户开立存款账户,应开展反洗钱客户身份识别,采取合理措施了解单位客户的业务性质与股权或者控制权结构
C.-客户需填写《单位受益所有人及机构涉税信息登记表》,银行机构在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息变更情况
D.-银行机构在识别单位客户受益所有人的过程中,应了解、收集并妥善保管客户股权或者控制权的相关信息客户股东或者董事会成员登记信息
A.人民币1万元以上
B.外币等值10000美元以上
C.人民币5万元以上
D.外币等值5000美元以上