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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人:()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

C.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第1题
下述有哪些非自然人客户可以不识别受益所有人()。

A.国家权力机关

B.行政机关

C.个人独资企业

D.军事机关

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第2题
受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。()
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第4题
对于合伙企业不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的,各级机构可以参照公司受益所有人标准判定合
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第5题
义务机构对客户受益所有人信息进行识别时,应当登记客户受益所有人的哪些信息?()

A.姓名

B.国籍

C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

D.地址

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第6题
客户身份识别措施包括但不限于以下方面:()。

A.在建立业务关系时的客户身份识别措施

B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施

C.非自然人客户受益所有人的识别措施

D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施

E.客户洗钱风险分类管理措施

F.以上均对

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第7题
在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,包括但不限于()。
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率

B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

C.进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机

D.适度提高交易监测的频率及强度

E.按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

F.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

G.与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经高级管理层批准或授权

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第8题
义务机构可以不识别公立医院的受益所有人。()
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第9题
下列哪些非自然人受益所有人的判定标注不适用于“25%标准”?()

A.公司

B.合伙企业

C.基金

D.国有企业

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第10题
每个单位客户至少有一个实际控制人和一名受益所有人,单位的实际控制人、单位受益所有人均须为自然人。()
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