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[判断题]

非法人类参与者开展票据交易,由其金融机构代表其行使票据权利并以受托管理的资产承担相应的民事责任()

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第1题
根据我国法律法规,因参与非法集资活动受到的损失,由()自行承担,而所形成的债务和风险,不得转嫁给未参与非法集资活动的国有银行和其他金融机构以及其他任何单位。

A.参与者

B.政府

C.集资的企业

D.银行或其他金融机构

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第2题
下列关于因参与非法集资所形成风险及损失承担的说法,正确的是:()

A.因参与非法集资活动受到的损失,由参与者自行承担

B.因参与非法集资活动形成的债务和风险,由国有银行或其他金融机构承担

C.债权债务清理清退后,有剩余非法财物的,按照比例分配给参与者

D.经人民法院执行,集资者仍不能清退集资款的,应由负责组织协调清退工作的地方政府承担损失

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第3题
金融机构.非银行支付机构应当履行下列防范非法集资的义务:()
A.建立健全内部管理制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所.销售渠道从事非法集资;

B.加强对社会公众防范非法集资的宣传教育,在经营场所醒目位置设置警示标识;

C.依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度,对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别,并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构.派出机构和处置非法集资牵头部门。

D.以上都是

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第4题
办理法院强制执行、税收、债权债务继承、赠与等非交易票据过户的,票据市场基础设施应当要求市场参与者提交合法有效的法律文件。()
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第5题
下列属于金融机构、分银行支付机构应当履行的防范非法集资的义务的是()。

A.以上选项均正确

B.依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度,对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别,并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门

C.建立健全内部管理制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资

D.加强对社会公众防范非法集资的宣传教育,在经营场所醒目位置设置警示标识

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第6题
金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,由国务院金融管理部]或者其份支机构、派出机构按照职责分工责令改正,给予警告,没收违法所得。()
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第7题
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当按照规定提交可疑交易报告。()
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第8题
金融机构应道履行下列防范非法集资的义务包括()

A.建立健全内部管理制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资

B.加强对社会公众防范非法集资的宣传教育,在经营场所醒目位置设置警示标识

C.依法严格执行大额和可疑交易报告制度,对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别,并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门

D.以上均正确

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第9题
资产支持票据主承销商需履行的职责包括()。

A.按照交易商协会相关自律规则开展后续管理工作

B.对基础资产、发行载体或其管理机构、相关交易主体以及对资产支持票据业务有重大影响的其他相关方开展尽职调查

C.按照约定组织资产支持票据的承销和发行

D.按照非金融企业资产支持票据指引及交易商协会相关自律规则提交注册发行文件

E.相关自律规则规定以及承销协议约定的其他职责

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第10题
系统参与者退出电子商业汇票系统的,原则上由系统参与者向上海票据交易所提出申请,并提交上海票据交易所要求的申请材料。()
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