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[单选题]
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识II建立健全各项规章制度III严格执行经纪业务操作规程IV强化岗位制约和岗位监督
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
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A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
A.账户开户差错
B.资金取款差错
C.委托买卖差错
D.技术故障差错
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
A.守法合规
B.诚实信用
C.客户至上
D.公平竞争
A.利率风险
B.市场风险
C.法律风险
D.操作风险
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
