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更多“以下哪些属于证监会的监管措施（)A.监管谈话B.出具警示函C…”相关的问题
下列不符合保代双签规定的是()。
Ⅰ 最近3年内受到过证监会监管措施
Ⅱ 最近3年内受到交易所公开谴责
Ⅲ 最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行
Ⅳ 最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.36个月
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
下列属于金融监管领域的有()。
Ⅰ．对存款货币银行的监管
Ⅱ．对信托投资公司的监管
Ⅲ．对保险公司的监管
Ⅳ．对证券公司的监管
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.某上市公司的财务总监;
B.为上市公司出具审计报告的注册会计师;
C.投行人员;
D.非上市股份公司的财务总监;
E.上市公司控股股东
下列有关金融机构的说法，错误的是()。 (1)资产业务是商业银行获得资金来源的业务。定期存款和储蓄存款都属于商业银行的资产业务 (2)贷款、贷款承诺、贷款销售等都属于商业银行的资产业务 (3)证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 (4)信托投资公司、金融租赁公司、证券公司、上市公司都由证监会负责监管
A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(4)
C．(2)(3)
D．(1)(3)(4)
A.分红保险
B.投资连结保险
C.万能保险
D.变额保险
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.保监会
