有下列情形之一的,应对违规经营投资责任人从重或加重处理()
A.资产损失频繁发生、金额巨大、后果严重、影响恶劣
B.屡禁不止、顶风违规、为个人不当谋利的
C.强迫,唆使他人违规造成损失或其他严重不良后果的
D.违规情节较轻的
ABC
A.资产损失频繁发生、金额巨大、后果严重、影响恶劣
B.屡禁不止、顶风违规、为个人不当谋利的
C.强迫,唆使他人违规造成损失或其他严重不良后果的
D.违规情节较轻的
ABC
A.内部管理混乱,无法正常经营
B.存在重大违法行为,未得到有效整改
C.拒不执行限期整改违法违规问题、按时报送监管数据等监管要求
D.最近1年内因保险代理业务引发过30人以上群访群诉事件或100人以上非正常集中退保事件
E.法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形
A.客船未持有有效的法定证书
B.客船未遵守恶劣天气限制、夜航规定航行
C.客船载运旅客人数超出乘客定额人数的、或未按规定载运或载运的车辆不符合相关规定、或未按规定执行“车客分离”要求
D.客运码头未按规定履行安检查危职责,违规放行人员和车辆
E.未按规定执行水路旅客运输实名制管理规定
F.超出许可范围和许可有效期经营
A.因分公司的违规或过失行为,导致总公司受到重大行政处罚的
B.因销售误导问题,收到监管部门限制在某省、直辖市、计划单列市业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证的行政处罚
C.发生3起以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级响应
D.分公司全辖累计受到各类行政处罚达到7家次,或累计受到重大行政处罚达到2家次,或累计收到监管函达到10家次
A.在处分期内再次故意违规,应当受到处分的;
B.法律、法规、规章规定的其他从重情节。
C.胁迫、唆使他人实施违规行为的;
D.包庇同案人员的;
E.串供或者伪造、隐匿、毁灭证据的;
A.玩忽职守,造成恶劣影响和严重后果的
B.利用职权为自己或他人谋取私利的
C.利用职权包庇或者陷害他人的
D.泄露企业商业秘密的
A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B.涉及金额较大或者涉及人员较多
C.产生恶劣社会影响
D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形
A.日常经营管理工作中发现的
B.审计、巡视、纪检监察以及其他有关部门移交的
C.下属单位报告的违规经营损失信息、经济案件信息、风险事件信息、保险理赔信息等
D.财务报表、账簿记录中反映的营业外支出、减值损失、异常潜亏等信息
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.自查发现、主动揭露违规失职行为或案件的
D.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
E.案(事)件发生前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
F.其他可以免责的情形