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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于尽职调查收集资料的主要渠道,包括()。Ⅰ.审阅文件Ⅱ.内部信息Ⅲ.现场调查Ⅳ.内部沟通V.访谈

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

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第1题
下列有关于市场调查的方法说法错误的是()。

A.市场调查的方法是多样的,者主要取决于调查的目的、行业、以及被调查对象的特点

B.二手资料收集法属于市场调查方法

C.在创业初期的市场调查中,可只采用一种固定的调查方法做调查

D.市场调查法包含二手资料收集法、访问发、观察法、实验法、抽样调查法

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第2题
公司反洗钱客户风险等级管理系统中需由人工持续收集并录入系统的信息包括但不限于()①外部单位要求公司协助调查的信息②拒绝配合公司依法开展尽职调查工作的记录③客户的风险提示信息与权威媒体的相关报道信息④互联网搜索到的相关信息。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①②

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第3题
在明确了估价基本事项的基础上,应对估价项目进行初步分析,拟定估价作业方案,估价作业 方案的内容主要包括()。

A.拟采用的估价技术路线和估价方法

B.拟调查搜集的资料及其来源渠道

C.预计所需的时间、人力、经费

D.估价作业步骤和时间进度安排

E.违约责任

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第4题
对外稽查指对高速公路车辆逃缴通行费等违规行为进行防范、调查及处置工作。稽查内容主要包括:()。

A.搜集车辆逃费信息,分析收费异常数据

B.调查疑似逃费行为,收集冲卡、倒换卡等逃费黑名单车辆资料

C.处理查实的逃费事件,依法追缴通行费等

D.收费政策落实情况、卡管理、现金及票证管理、数据管理、机电系统管理情况等

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第5题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()。

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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第6题
评估岗接到评估安排后,在明确评估对象基本状况的基础上,要对评估对象进行初步分析,及时制定评估计划和方案,内容主要包括()
评估岗接到评估安排后,在明确评估对象基本状况的基础上,要对评估对象进行初步分析,及时制定评估计划和方案,内容主要包括()

A.拟采用的评估技术路线和评估方法;

B.拟调查搜集的资料及其来源渠道;

C.预计所需要的时间、人力;

D.评估作业步骤和时间进度安排。

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第7题
对于高风险客户,客户经理应采取合理措施加强对客户的尽职调查,主要包括解资金来源、资金用途、交易频率。()
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第8题
以下关于财务尽职调查的说法错误的是()。

A.财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测等内容

B.财务分析是尽职调查工作的核心,涉及业务、资产等

C.财务尽调的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值

D.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具

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第9题
社区居民营养与健康资料的收集途径包括()。

A.营养知识讲座

B.收集现在的统计资料

C.访谈

D.专题讨论

E.调查问卷

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第10题
对于市场调查()。

A.主要目的是收集和分析资料以帮助创业企业更好地决策

B.不用收集资料而直接与消费者见面

C.需要明确调查目标与选定调查范围

D.不用整理调查资料

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