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[判断题]

商业银行合规管理职能应与内部稽核部门分离,合规管理职能的履行情况应受到内部稽核部门定期的独立评价。（）

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第1题

质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，但无需与前台业务运作相分离。（)

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第2题

就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部

门的职能？（）

A. 监察稽核部门

B. 法律合规部门

C. 财务部门

D. 信息技术控制部门

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第3题

金融机构的合规管理职能与内部审计职能差别不大，可以由同一个部门承担。（)

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第4题

()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

A.财务部

B. 稽核部

C.风险管理部

D.合规管理部

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第5题

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）要求，商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限，合规办理转账业务。（）

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第6题

商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立与业务部门一致的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。（)

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第7题

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立

地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。

A．内部环境控制

B．销售业务流程控制

C．会计系统内部控制

D．监察稽核控制

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第8题

基金管理公司应按规定向中国证监会报送（）

A.基金管理公司年度财务报告

B. 临时报告

C. 监察稽核季度报告

D. 内部监控评价报告

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第9题

审计部门应基于（)原则，在审计局和各审计分局建立反洗钱及制裁合规审计团队，确保有效发挥对第一、二道防线部门审计监督职能。

A.风险为本

B.效益为上

C.合规优先

D.全面覆盖

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第10题

内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（)。

A.董事长

B.总经理

C.监事长

D.合规负责人

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第11题

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（）。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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