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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()

A.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新

B.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

C.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除

D.负责本次发行的保荐代表人发生变更

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第1题
依据我国证券法规定,证券发行人申请下列哪种证券发行时,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件()?

A.再次发行股票

B.发行公司债券

C.发行可转换公司债券

D.首次公开发行股票

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第2题
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序,下列叙述错误的是()。 A.保荐人应当对发行人的成长

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序,下列叙述错误的是()。

A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定

C.发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票

D.股票发行申请未获核准的,发行人可于次月再次提出股票发行申请

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第3题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,中国证监会根据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请,就是对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。()
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第4题
下列关于首次公开发行股票程序的表述中,正确的有()。

A.我国主板首次公开发行股票适用备案制,应报证监会备案

B.自中国证监会核准发行之日起,发行人应在12个月内发行股票

C.超过规定期限未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行

D.股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起12个月后,发行人可再次提出股票发行申请

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第5题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列()文件。

A.上市申请书

B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C.公司章程

D.招股说明书摘要

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第6题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,首次公开发行股票并上市过程中,发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求,擅自改动已提交的文件,或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的,中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.对相关机构和责任人员采取责令改正

C.记入诚信档案并公布

D.情节特别严重的,给予刑事处罚

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第7题
《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定,发行人及其()、()、(),以及(),自注册申请文件受理之日起即承担相应法律责任。

A.控股股东

B.实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员

D.相关中介机构及其责任人员

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第8题
以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中,描述正确的有()。 Ⅰ

以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中,描述正确的有()。

Ⅰ 股票经中国证监会核准已公开发行

Ⅱ 公司股本总额不少于人民币3000万元

Ⅲ 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

Ⅳ 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

Ⅴ 公司股本总额不少于人民币5000万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第9题
公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下()

A.发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见

B.保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见,并作为发行保荐书的附件

C.最近一年原始财务报表

D.发行人控股股东最近一年及一期的原始财务

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第10题
下列说法正确的是()
A.注册申请文件受理后,不得改动B.交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见C.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择D.交易所因不同意发行人股票公开发行并上市,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起12个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
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