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更多“银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负责有责任（）”相关的问题
第1题
现在是国际银行进行反洗钱独立审查的时候了。该银行目前正在进行财务审计。作为一个节省时间的措施，银行的管理层已决定有相同的审计事务所进行财务审计也履行反洗钱独立审查。小组将向财务总监汇报。这个决定有什么潜在的负面影响（）
A.独立审查组直接向董事会主席报告的最佳做法
B.审查可能会错过方案缺陷，因为审计员可能没有得到足够的反洗钱管制培训
C.合规专员将无法界定审查的范围
D.金融机构内部必须执行反洗钱独立审查是最佳做法
第2题
对于拥有资金汇兑部门的跨国公司的分支机构，恰当的内部控制要求：A.进行电汇的个人不参加银行
对于拥有资金汇兑部门的跨国公司的分支机构，恰当的内部控制要求：
A.进行电汇的个人不参加银行对帐；
B.分支机构的经理接收所有电汇；
C.外汇比率由两名不同的员工分别进行计算；
D.公司管理层决定资金汇兑部门的员工聘用；
第4题
高级管理层期望增加从组织内部提升员工的比例，为此建立了顾问计划未来的顾问们现在正在接受培训以便能够适当地选拔将来的领导人员顾问不期望领导人员具有的个人特点是:
A.不惜一切代价也要达成目标
B.愿意倾听
C.掌握组织语言
D.深刻的理解计算机系统
第6题
高级管理层期望增加从组织内部提升员工的比例，为此建立了顾问计划。未来的顾问们现在正在接受培训
以便能够适当地选拔将来的领导人员。顾问不期望领导人员具有的个人特点是：
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a．深刻的理解计算机系统
b．愿意倾听
c．不惜一切代价也要达成目标
d．掌握组织语言
第7题
在复核会计估计是否有失公允、从而可能产生舞弊导致的重大错报时，注册会计师应当采取（）应对措施。
A.询问被审计单位内部参与财务报告过程的人员是否注意到在编制会计分录或调整要录时存在不恰当或异常活动
B.评价被审计单位对日常会计分录及财务报表编制过程中的调整分录的控制，并确定其是否得到执行
C.从财务报表整体上考虑管理层做出的某项会计估计是否反映出管理层的某种偏向，是否与注册会计师所获取审计证据表明的最佳估计存在重大差异
D.复核管理层在以前年度财务报表中做出的重大会计估计及其依据的假设，以便判断管理层是否存在某种偏向
第8题
关于从法国兴业银行凯维埃尔欺诈案件中得到的启示，从操作风险管理角度说法不正确的是（)。
A.重利润轻风险必然导致高风险
B.对于已熟悉后台监控的员工应谨慎调任前台交易岗位
C.仅依靠信息系统的多道授权关卡可以有效控制非授权交易
D.管理层对异常利润等风险信号的关注对于及时防范操作风险至关重要
第10题
信息与沟通对于企业履行内控责任以促进目标实现是非常必要的。下列哪一选项不属于信息沟通的事项（)
A.管理层应当从内外部来源获取、生成或使用高质量的相关信息
B.员工可以获得不同的业务部门要求其认真履行控制职责的信息
C.内部沟通是让信息在整个组织内向上、向下和横向传递的手段
D.外部沟通具有将外部信息引入，或向外部提供信息的双重要求
