首页 > 财会类考试> 国际会计师(AIA)
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处罚类别有()。

A.警告

B. 暂停或者取消基金从业资格

C. 罚款

D. 追究刑事责任

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第1题
上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)规定,深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.通报批评

E.行政处分

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第2题
信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露
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第3题
基金托管人是根据法律法规的要求,在基金运作中承担()等相应职责的当事人。

A.资产保管

B. 交易监督

C. 信息披露

D. 资产清算与会计核算

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第4题
()是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管.交易监督.信息披露.资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金发起人

D.基金管理公司

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第5题
()是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金所有人

B.基金托管人

C.基金发起人

D.基金管理公司

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第6题
我国基金业已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金信息披露管理办法》

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第7题
《证券投资基金法》规定的违法行为包括()

A.违反规定动用募集资金

B. 擅自募集资金

C. 擅自设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

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第8题
《证券投资基金法》规定的违法行为包括()A. 动用募集资金B. 募集资金C. 设立基金管理公司D. 违反

《证券投资基金法》规定的违法行为包括()

A. 动用募集资金

B. 募集资金

C. 设立基金管理公司

D. 违反信息披露规定的行为

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第9题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
《证券投资基金信息披露管理办法》中“基金信息披露一般规定”明确了()

A.禁止在公开披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 对证券投资业绩进行预测、

C. 违规承诺收益或者承担损失

D. 诋毁其他基金管理人

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