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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

反洗钱与制裁合规模型投产后持续运行期间,应定期开展持续监控验证持续监控验证每年至少开展()次

A.一

B.二

C.三

D.四

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第1题
在叙做跨塘撮合业务过程中,要切实履行客户尽职调查、名单筛查,交易监控、大额与可疑交易报告等反洗钱义务,确保不违反我行反洗钱与制裁合规政策。()
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第2题
《跨境合规信息查询登记表》中洗钱及制裁风险合规性、工作质量应由一级分行反洗钱主管部门负责人审核并签字。()
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第3题
审计部门应基于()原则,在审计局和各审计分局建立反洗钱及制裁合规审计团队,确保有效发挥对第一、二道防线部门审计监督职能。

A.风险为本

B.效益为上

C.合规优先

D.全面覆盖

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第4题
初步可行性研究内容包括()。

A.市场分析与预测

B.初步进行建设方案的策划

C.初步估算拟建项目所需的建设投资和投产后运营期间所需的流动资金

D.初步确定项目的资本金和债务资金需要数额和资金来源

E.研究劳动安全卫生与消防

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第5题
下列关于证券期货业金融机构黑名单监测和报告的说法错误的是()。

A.如果主管部门转发联合国安理会涉恐黑名单,金融机构也可查询中国人民银行网站反洗钱网页的“风险提示与金融制裁”栏目,链接到联合国安理会网站下载有关名单的电子版

B.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后,应当立即将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统

C.当名单更新时,金融机构应相应更新系统中的名单,完善客户(包括控制客户的自然人或交易的实际受益人)身份识别制度,采取持续的客户身份识别措施

D.金融机构应当自行开发,不能购买专业公司提供的名单管理系统

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第6题
合车解列要求予投机组风压与运行机组风压相同。()
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第7题
新建、改建、扩建建设项目安全设施的“三同时”工作应在()开始运行

A.建设项目施工开始前

B.建设项目正式投产前

C.建设项目正式投产后

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第8题
管道应定期进行全面检测,新建管道应当在投产后1年内进行检测,以后视管道的运行安全状况确定检测周期,最多不超过8年。()
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第9题
阀门投产运行后的维护周期,投产一年内阀门每季度维护一次,投产后第二年阀门每半年维护一次,投产二年后阀门每一年维护一次。()
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第10题
()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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