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[多选题]

开展“内控合规管理建设年”活动的意义包括哪些()

A.市场乱象整治走向纵深的必然要求

B.压实银行保险机构合规经营主体责任的客观需要

C.促进当下改与长久立的重大举措

D.为构建新发展格局提供有利金融支持的内在要求

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ABCD

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第1题
2021年,银保监开展的合规活动主题名称是()

A.合规内控管理提升年

B.内控合规管理建设年

C.内控合规建设管理年

D.合规内控建设提升年

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第2题
银保监会组织开展银行业保险业“内控合规管理建设年”,分为几个方面()

A.深刻认识开展内控合规管理建设活动的重要意义

B.着力压实银行保险机构内控合规管理的主体责任

C.切实加强对内控合规管理建设的指导监督

D.深入开展内控合规管理建设的教育宣导

E.扎实抓好内控合规管理建设活动的组织保障

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第3题
各银行保险机构开展“内控合规管理建设年活动”要落实(),制定具体工作方案,()要督促落实本行(公司)工作方案,()要对问题整改情况进行评估验收

A.一把手负责制、活动牵头部门、内部审计部门

B.领导责任制、活动牵头部门、合规部门

C.领导责任制、内部审计部门、合规部门

D.一把手责任制、法律部门、活动牵头部门

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第4题
下列不属于“内控合规管理建设年”活动主题的是()

A.屡查屡犯问题

B.内部问责

C.消费者权益保护

D.合规文化建设

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第5题
根据“内控合规管理建设年”重点工作清单,下列属于中支层面开展的工作的是()

A.强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控管理理念,将各项业务制度的合规管理要求嵌入业务流程中

B.明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计

C.持续治理不合理和违规收费

D.扎实做好案件、不良资产、内外部检查有关责任人的责任认定和追究工作

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第6题
根据“内控合规管理建设年”活动方案要求,下列关于公司三道防线职责正确的是()

A.一道防线要全面、彻底的摸清风险底数、内控薄弱环节

B.二道防线要强化风险管理闭环机制建设

C.三道防线要充分发挥审计监督作用,做好整改问责、专项整治情况的评估验收

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第7题
“内控合规管理建设年”活动要求,屡查屡犯问题的整改问责要坚持更严标准和更高要求,界定(),提升问责层级,解决好“问题在基层、根子在总部”和“问下不问上”的问题

A.直接责任

B.管理责任

C.监管责任

D.监督责任

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第8题
内控合规管理建设年,明确建立()问题库

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

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第9题
总行内控与法律合规部组织制裁合规管理相关人员开展针对性培训,所有培训记录应按照合理的时间妥善保存,至少保存()年

A.1

B.2

C.3

D.5

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第10题
根据中国石化合规管理办法的规定,“管业务与管合规相结合”合规管理体系建设原则的内涵是,坚持“强内控、防风险、促合规”,落实“业务工作谁主管,合规责任谁承担”要求,推动合规管理与组织人事、纪检监察监督、内部审计、内控、风险管理等工作统筹衔接、协同联动,合规管理与业务开展同安排、同检查、同考核。()
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第11题
分公司合规风险管理部主要职责包括()

A.组织分公司开展内控流程梳理工作

B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果,确保复核分公司实际内控管理情况

C.与总公司合规部保持充分沟通

D.向分支机构提供流程梳理工作培训

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