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[多选题]

干描述.近年来,安徽农商银行系统柜面操作风险防控中存在一些突出问题,关于现金、尾箱库房方面,下列描述中属于突出问题的是()

A.柜员现金尾箱账实不符,柜员尾箱长期连续超限额,现金领用、交接未当面清点。自助设备清机加钞流程不规范,自助设备的密码、钥匙及钞箱钥匙均由二人保管、开启

B.柜员尾箱交接时,无第三人监交或监交不规范。尾箱交接双方未进行当面交接,尾箱内现金、凭证清点流于形式

C.未能严格执行日终柜员尾箱换人清点碰库制度,存在白条抵库

D.虚假查库,查库内容不全面,主要表现为查库时未清点自助设备尾箱及零散币;查库频率高于规定

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BC

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更多“干描述.近年来,安徽农商银行系统柜面操作风险防控中存在一些突…”相关的问题
第1题
干描述.近年来,安徽农商银行系统柜面操作风险防控中存在一些突出问题,而现金管理方面的主要问题表现在柜员尾箱账实不符、连续超限额、交接或领用未当面清点、自助设备加清钞及设备管理不规范等方面()
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第2题
干描述.近年来,安徽农商银行系统柜面操作风险防控中存在一些突出问题,关于柜面业务凭证审查方面,下列描述中属于突出问题的是()

A.现金缴款单、转账支票大小写金额填写不规范

B.支票要素有涂改,但客户已按要求更正签章

C.开户申请书填写要素不齐

D.未能有效核实客户身份信息,业务凭证漏登记客户身份信息

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第3题
干描述.近年来,安徽农商银行系统柜面操作风险防控中存在一些突出问题,关于代客户保管方面,下列描述中属于突出问题的是()

A.持有客户交易介质或重要权证资料。如:客户银行卡、存折、股金证、不动产权证等

B.持有客户身份证件重要资料。如:员工私下保管客户身份证件、客户驾驶证件、客户回单

C.持有客户相关贷款资料。如:留存客户签字齐全且日期空白的整套贷款资料等

D.办公场所放置客户私人物品。如:柜面人员在营业间办公桌抽屉内放置客户的现金等

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第4题
根据《安徽农村商业银行系统柜面电子印章管理办法》,各农商银行应根据本办法,结合本行实际情况,制定具体的实施细则,报()备案

A.银监会

B.中国人民银行

C.省联社

D.各农商行总行

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第5题
干描述.农商银行()是柜面电子验印业务主管部门

A.运营管理部门

B.电子银行部门

C.科技部门

D.风险合规部门

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第6题
根据《安徽农村商业银行系统反洗钱系统管理办法》规定,省联社对农商银行用户进行 管理,包括用户的()等

A.增加

B.修改

C.删除

D.白名单黑名单管理

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第7题
农商银行依照《安徽农村商业银行系统协助司法査询、冻结、扣划工作管理办法》规定 对执行人员的工作证件()及法律文书进行形式审査

A.工作证

B.身份证

C.军官证

D.警官证

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第8题
安徽农村商业银行系统柜面电子印章管理办法适用于安徽省农村信用社联合社、农商银 行、营业机构,在办理业务过程中通过综合前端系统打印在票据、凭证、报表等凭据上的业 务电子印章,明确核算事项(),作为银行和客户权责关系的重要依据

A.合规性

B.合理性

C.合法性

D.有效性

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第9题
省联社负责柜面电子印章模板维护包括柜面电子印章的新增、修改、停用以及与交易对 应关系维护等操作,且需双人复核,农商银行无权操作。任何人不得删除柜面电子印章模板 维护记录()
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第10题
干描述.农商银行发现处理客户信息不全和错误时,应通知()负责补录

A.客户号建立机构

B.账户开立机构

C.发生交易的上级机构

D.交易发生机构

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第11题
农商银行关联方的新增、变更、删除以及在监测系统相应的操作,无须经关联交易控制委员会确认并报董事会审议。()
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