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更多“交易文件签署后，信托公司应当以客户的名义，依法按照信托文件及…”相关的问题
第1题
以下信托公司开展信托业务的表述中，正确的选项是（）。
A.信托公司可以信托财产提供担保
B.信托公司应当承诺信托财产不受损失或者保证最低收益
C.信托公司根据信托文件的规定，将其固有财产及信托财产以公平的市场价格进展交易
D.遇有不得已事由时，信托公司可委托他人代为处理信托事务
第3题
公司对外正式签订合同、协议，或者以公司名义对外出具/接受的涉及财产、公司商业秘密、知识产权、权利义务、邀约承诺以及其他与公司财产、名誉、经营管理有关的，可能产生或者承担法律风险和责任的各种书面文件，应当由（）审核同意方能对外签署、出具或接受
A.法务
B.部门负责人
C.部门分管领导
D.区域总经理
第4题
以下不是红线行为的是（）
A.偷听、尾随、跟踪、拦截、翻看其他经纪人的私属信息
B.客户未同意/未做要求的情况下，代替客户签署合同、交易类文件
C.明知其他经纪人已与客户达成带看意向，故意以诋毁他人，意图影响带看正常进行
D.协助客户违法违规获资质
第5题
根据《中国光大银行问责办法》第一百六十八条规定，信用卡营销业务中，有下列（）行为的，扣除（绩效）工资；视情节轻重，给予警告至开除处分
A.代替客户签署申请资料
B.未按照与客户约定时间上门办卡
C.将客户信息收集完整后，未及时上传客户信息
D.客户转介绍后以个人名义赠与相应礼品
第6题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ信用交易资金交收账户；Ⅱ融券专用证券账户；Ⅲ客户信用交易担保证券账户；Ⅳ信用交易证券交收账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第7题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）Ⅰ融券专用证券账户；Ⅱ客户信用交易担保证券账户；Ⅲ信用交易证券交收账户；Ⅳ信用交易资金交收账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第8题
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（)，以每个客户的名义单独立户管理。
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
第9题
通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）
第10题
函询应当以纪委名义发出，被函询人应当在收到函件后15个工作日内，亲自撰写说明材料，回复发函纪委。本人要在情况说明上签名，同时报（)签署意见。
A.所在机构纪检监察部主要负责人
B.所在机构纪委书记
C.所在党组织支部书记
D.所在的机构(部门)主要负责人
第11题
下列行为中属于证券市场上的欺诈行为的是 ______。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
E.私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
