题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

义务机构应当根据()的原则，以()为交易监测单位，按规定及时提交大额交易报告。

A.实质重于形式

B.本质重于形式

C.风险为本

D.谨慎

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第1题

义务机构应当根据本机构内外部洗钱和恐怖融资风险变动情况，持续动态优化本机构的交易监测标准，强化异常交易人工分析的流程控制，依照（）原则，审慎提交可疑交易报告，并适时采取合理的后续控制措施

A.讲原则，重质量

B.防风险，讲实效

C.重质量、讲实效

D.讲原则，重风险

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第2题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于()。

A.调高客户洗钱风险等级

B.调高恐怖融资风险等级

C.以客户为单位限制账户功能

D.调低交易限额

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第3题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户，义务机构应当适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于哪些措施()。

A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.调低客户洗钱和恐怖融资风险等级

C.以客户为单位限制账户功能

D.调低交易限额

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第4题

义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员；分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备兼职反洗钱岗位人员（）

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第5题

下列对房地产经纪机构和人员从事房地产经纪活动正确表述的是哪些（)

A.应当遵守法律、法规、规章、恪守职业道德，遵循自愿、平等、公平和诚实信用的原则

B.应当勤勉尽责，以向委托人提供规范、优质、高效的专业服务为己任

C.以促成合法、安全、公平的房地产交易为使命

D.在合法、诚信的前提下，应当维护委托人的利益;在执行居间业务时，应当公平正直，不偏袒交易双方中任何一方

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第6题

当事人应当遵循（），根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。

A.平等一致原则

B.诚实信用原则

C.全面履行原则

D.公平互利原则

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第7题

义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员，满足监测分析人员（)等要求

A.充足性

B.多样性

C.专业性

D.稳定性

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第8题

根据《中国人民银行关于＜金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法＞有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)，义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录，确保可疑交易报告()的可追溯性

A.资金交易

B.工作履职情况

C.调查分析人员

D.尽职调查

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第9题

义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当逐份复核初审后拟上报的交易，并按合理比例对初审后排除的交易进行复核。拟提交可疑交易报告前，可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构或总部指定的内部专门机构审定;哪个时间为提交可疑交易报告的起算时间()。

A.完成初审的时间

B.完成复核的时间

C.完成审定的时间

D.以上都不是

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第10题

各单位在协查工作中，应切实履行的协查义务有（）

A.配合调查义务。任何机构和个人不得拒绝或阻碍反洗钱协查，在协查机关调查过程中，在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持

B.如实提供信息资料义务。根据协查机关的要求，如实提供相关的信息和资料

C.保密义务。各级机构及人员对协查工作开展情况，以及协查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密，非依法律规定不得向任何单位和个人提供

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第11题