以下哪些场景触碰了合规风险点()
A.我司注册在苏州的经纪公司代理销售昆山的新房项目
B.我司注册在太原的经纪公司未办理经纪备案,代理销售太原的新房项目
C.我司告知客户在购买商品房时可自行选择是否购买同小区的配套车位
D.我司要求客户在购买商品房时必须购买同小区的配套车位
ABCD
解析:我司注册在苏州的经纪公司代理销售昆山的新房项目我司注册在太原的经纪公司未办理经纪备案代理销售太原的新房项目我司要求客户在购买商品房时必须购买同小区的配套车位
A.我司注册在苏州的经纪公司代理销售昆山的新房项目
B.我司注册在太原的经纪公司未办理经纪备案,代理销售太原的新房项目
C.我司告知客户在购买商品房时可自行选择是否购买同小区的配套车位
D.我司要求客户在购买商品房时必须购买同小区的配套车位
ABCD
解析:我司注册在苏州的经纪公司代理销售昆山的新房项目我司注册在太原的经纪公司未办理经纪备案代理销售太原的新房项目我司要求客户在购买商品房时必须购买同小区的配套车位
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.防止非法外联场景(合规要求)
B.传统终端准入(防止非法终端私接内网)
C.终端行为管控(禁外设)
D.终端安全管控(入网安全、联动查杀)
A.通过云安全中心对日常安全漏洞、安全事件进行响应处理,防勒索、防病毒、防篡改、合规检查
B.采用实人认证服务,核验平台用户的自然人真实身份
C.针对线上电商促销活动场景,采用风险识别服务,防护羊毛党、网络爬虫等业务安全威胁,降低业务营销的损失
D.采用应急响应服务,在重大活动期间进行安全保障
A.组织重要环境因素
B.相关方的需求和期望,包括合规义务
C.风险和机遇
D.与环境管理体系相关的内外部问题
A.客户提交的申请资料和证件是否真实、有效、合规
B.个人客户填写的《申请表》、《协议》上的签字是否有效
C.确认客户本人办理,安全介质需当面交付客户本人
D.保证金账户是否按规定圈存,保证金比例是否符合规定