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[多选题]

《证券发行及承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。

A.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

B.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价与累计投标询价两个阶段定价

C.所有询价对象均可自主选择是否参及初步询价,主承销商得拒绝询价对象参及初步询价

D.只有参及初步询价的询价对象才能参及网下申购

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第1题
下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第2题
公司发行公司债券应当符合()规定的发行条件。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国企业管理条例》

D.《证券发行与承销管理办法》

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第3题
下列对证券承销的描述,不正确的是()。A.证券公司作为承销商有三种承销方式:包销、代销和备用包销

下列对证券承销的描述,不正确的是()。

A.证券公司作为承销商有三种承销方式:包销、代销和备用包销

B.承销商能够在包销证券中赚取买卖差价,但也承担了股票价格下跌的全部风险

C.代销指承销商许诺尽可能多地销售股票,并且保证能够完成预定最低的销售额

D.我国目前股票发行一般采用余额包销的方式

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第4题
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,关于发行价格的说法正确的是()。Ⅰ。向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价Ⅱ。发行可转债,转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅲ。主板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十Ⅳ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易Ⅴ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第5题
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

I发行人

II证券公司

III证券服务机构

IV投资者

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

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第6题
下列关于股票发行方式的说法,正确的是()。

A.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行

B.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

C.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在2亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

D.我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

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第7题
商业银行的业务范围包括()

A.代理收付款项及代理保险业务

B.办理国内外结算,买卖、代理买卖外汇

C.发行、买卖金融债券,代理发行、代理兑付、承销、买卖政府债券

D.证券经纪

E.吸收公众存款,发放短期、中期和长期贷款

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第8题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的是()。

承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

承销团代销、包销期最长不得超过90日

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第9题
筹资费用是指企业在筹资过程中为取得资金而发生的各种费用,如借款手续费,发行股票、发行债券等证券的印刷费、评估费及承销费等。()
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第10题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

B. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日

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第11题
证券公司与发行人在承销协议中的约定,由证券公司将发行人准备发行的证券全部认购,再向公众投资者发售,叫做()。

A.全额包销

B.余额包销

C.证券代销

D.证券转销

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