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[多选题]

对数字人民币的监管应以()为原则。

A.中国人民银行主导

B.确保法定货币属性

C.严守风险底线

D.支持创新发展

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第1题
企业在办理服务贸易跨境人民币结算业务时,银行应根据企业是否为()来决定对其业务的审核力度和深度,对关注客户,应执行更严格的单证审核标准,采取强化审查措施。

A.重点客户

B.关注客户

C.监管客户

D.黑名单客户依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分客户辨识

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第2题
支行办理了一笔跨境人民币汇出业务,需要做的监管信息报送为()

A.国际收支申报

B.跨境人民币收付信息报送

C.国家外汇管理局数字外管平台(ASONE)信息申报

D.选项A和B均需报送

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第3题
海关特殊监管区域与境内海关特殊监管区域外之间的服务贸易项下交易应以人民币计价结算,本指引第五十条除外;海关特殊监管区域行政管理机构的各项规费应以人民币计价结算()
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第4题
期货公司控股股东、第一大股东应当具备()条件。

A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元

B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势

C.具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第5题
对进料加工出口货物,企业应以出口货物人民币离岸价扣除出口货物当月购进的保税进口料件金额的余额为增值税退(免)税的计税依据。()
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第6题
跨境人民币政策规定的建立和完善,体现出“()、稳步推进、鼓励创新”等原则。
跨境人民币政策规定的建立和完善,体现出“()、稳步推进、鼓励创新”等原则。

A.结算便利

B.交易实需

C.事前监管

D.事后监管

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第7题
数字人民币设计原则()。

A.坚持依法合规

B.坚持安全便捷

C.坚持开放包容

D.坚持公平公正

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第8题
办理跨境人民币业务在监管合规方面需重点关注:在出口重点监管企业名单以及()相关系统中查询企业名录及分类管理状态,对于重点监管名单内的企业应加强审核。

A.货物贸易外汇管理

B.服务贸易外汇管理

C.跨境人民币管理

D.其他业务管理依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求

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第9题
办理跨境人民币业务在客户基本信息识别中需查询是否已在()系统中激活。

A.C.NAPS

B.ridge

C.SWIFT

D.RCPMIS依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求

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第10题
对于持续出现异常收付款的可信客户银行应将其转为()。

A.重点客户

B.关注客户

C.监管客户

D.黑名单客户依据:跨境人民币业务展业原则总则第二部分客户分类

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第11题
政府对银行业的监管要以谨慎监管为原则,即著名的"CAMELS”原则,其中"L"是指()。

A.清偿能力

B.收益

C.管理

D.资本

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