题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
销售基金之前,分支机构及工作人员应根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第七十七条要求,向投资者提供查询基金合同、招募说明书的有效途径,提醒投资者仔细阅读基金合同和基金招募说明书,了解基金的具体情况,并向投资者充分揭示投资风险,以上提供查询途径、提醒阅读、风险揭示内容应有效留痕()
答案
是
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是
A、保险营销员
B、保险代理工作人员
C、保险代理销售人员
D、保险代理业务人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.违反法律、行政法规或者国家有关规定,通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息
B.在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中,以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金
C.以发行或者转让股权、债权,募集基金,销售保险产品,或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金
D.设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金
A.基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。
B.对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。
C.开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。
D.基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易
A.公司各部门、分支机构、子公司及全体工作人员
B.公司各部门、分支机构及全体工作人员
C.主要包括公司各业务部门及业务人员
D.主要包括风险管理总部、公司办公室及相关岗位
A.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平,风险控制能力,主要负责人业绩等,实行区别授权。
B.应在法定经营范围内,对其业务职能部门和分支机构实行逐级。
C.在不造成风险的情况下,对授权可灵活处理,受权人可自主决定适当超越授权范围。
D.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩,风险状况,授权制度执行情况及主要负责人任职情况,及时调整授权。
E.业务职能部门和分支机构超越授权,应视越权行为性质和所造成的经济损失,追究主要负责人及直接责任人相应的责任。