题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
作为银行员工,以下哪些行为是合规的()
A.拒绝向他人出借本人账户办理资金汇划、现金存取
B.受客户委托代为保管印章(鉴)、存单、存折
C.不为客户代签、代办与银行有关的各类业务
D.搭股参与客户经商办企业,并不参与经营
答案
AC
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.拒绝向他人出借本人账户办理资金汇划、现金存取
B.受客户委托代为保管印章(鉴)、存单、存折
C.不为客户代签、代办与银行有关的各类业务
D.搭股参与客户经商办企业,并不参与经营
AC
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作,成立员工异常行为排查工作小组,做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
A.单位为员工批量开户的,在客户经理尽调,合规无风险的情况下,仍不适用简易开户服务
B.主要适用对象是流动就业群体(如农民工、刚毕业大学生等)
C.如果客户确需开立Ⅰ类户,网点应组织尽调,客户经理在《个人客户开户风险评估表》评定人处签字后开立。
D.网点应当结合该账户使用情况和客户主动补充提供的辅助证明材料,重新评定客户风险等级,并根据客户身份识别程度重新约定账户功能,及时为客户办理相关银行账户类型升级、非柜面交易限额调整等业务
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控