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第1题
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（)。
A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B.涉及金额较大或者涉及人员较多
C.产生恶劣社会影响
D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形
第3题
全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告的相关信息主要包括()。
A.股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要
B.全国股份转让系统运行情况
C.全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况
D.全国股份转让系统公司日常工作动态
E.中国证监会要求报告的其他信息
第10题
中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
第11题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（)。A．为依其所在国家或者地区的法律设立,合法
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。
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A．为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
