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[主观题]

A上市公司非公开发行股票的,认购邀请书及其申购报价表应由上市公司盖章并由()签署。A.注册会计

A上市公司非公开发行股票的,认购邀请书及其申购报价表应由上市公司盖章并由()签署。

A.注册会计师

B.保荐代表人

C.财务顾问

D.发行人

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第1题
某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修

某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。

Ⅰ 至少包括上市公司前10名股东

Ⅱ 至少包括不少于20家证券投资基金管理公司

Ⅲ 至少包括不少于10家证券公司

Ⅳ 至少包括不少于5家保险机构投资者

Ⅴ 至少包括不少于5家信托公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
上市公司非公开发行股票时,下列不可以作为发行对象的是()。

A.前10名股东中的自然人

B.信托公司(以信托资产认购)

C.证券投资基金

D.QFII

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第3题
上市公司非公开发行股票,发行对象不超过10名,其中控股股东参与认购的不包括在内。此题为判断题(对,错)。
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第4题
以下非公开发行股票的对象中,取得股票36个月不得转让的有()

A.实际控制人控制的关联人

B.董事会拟引入的战略投资者

C.上市公司控股股东

D.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

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第5题
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。 Ⅰ 合格境外机构投资者(QFII) Ⅱ

下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。

Ⅰ 合格境外机构投资者(QFII)

Ⅱ 民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上

Ⅲ 资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事

Ⅳ 实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业

Ⅴ 信托公司

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有() Ⅰ 境内战略投资者 Ⅱ 已具

上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有()

Ⅰ 境内战略投资者

Ⅱ 已具备2年A股投资经验的个人投资者

Ⅲ 信托公司的信托产品

Ⅳ 基金公司的专户产品

Ⅴ 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
上市公司非公开发行股票的,若发行人是通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者的
情形的,认购的股份自发行结束之日起()个月内不得转让。

A.24

B.6

C.12

D.36

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第8题
上市公司非公开发行股票应当符合下列()条件。 Ⅰ 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公

上市公司非公开发行股票应当符合下列()条件。

Ⅰ 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

Ⅱ 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

Ⅲ 上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

Ⅳ 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
上市公司非公开发行股票的,附生效条件的股份认购合同的内容摘要应包括()。

A.违约责任条款

B.合同主体、签订时间

C.目标资产及其价格或定价依据

D.资产交付或过户时间安排

E.合同附带的任何保留条款、前置条件

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第10题
上市公司非公开发行股票应当符合下列()规定。 Ⅰ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日

上市公司非公开发行股票应当符合下列()规定。 Ⅰ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 Ⅱ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让 Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十 Ⅳ.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定 Ⅴ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,十二个月内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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