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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

我行员工内控违规扣分中,同一事项存在两项或多项违规行为的,按()扣分标准实施扣分,两人或多人共同违规的,按各自所承担的违规责任分别扣分

A.各项违规行为

B.违规最严重的行为

C.违规最轻微的行为

D.任意一项违规行为

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第1题
我行员工内控违规扣分中,每次扣分的有效期为()个月,有效期内实施专项处理的,扣分清零

A.6

B.12

C.18

D.24

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第2题
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括:监察部门发现,包括()、()、()、();审计部门发现并移交;各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;司法机关移送;监管单位及外部审计单位发现;上级行交办;其他渠道发现。

A.受理信访举报

B.特派员履职发现

C.专项检查

D.巡视移交等途径

E.办案中发现

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第3题
关于积分规则,下列说法正确的有()。

A.两个或两个以上共同违规的,应分别给予积分,不因其中一人积分而免除其他人的积分

B.一个违规行为同时违反本办法中两个及以上问题词条的,依照处理较重的问题词条积分

C.一个违规行为同时违反本办法中两个及以上问题词条的,依照两个问题词条所对应积分的平均值积分

D.同一次检查发现一个员工存在多个同质同类轻微违规行为的,只积一次分,不重复积分

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第4题
根据我行员工个人及关联账户管理办法规定:如发现员工个人及关联账户交易中存在异常情况,合规部
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第5题
一次发现员工数个同一性质违规行为的,分别进行扣分后累计计算,但最高不超过12分。对同一违规行为不得重复处罚。()
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第6题
下列属于税务系统内部控制中税收执法风险内容的有()。

A.对纳税人备案事项后续管理的风险

B.制定税收政策的过程中,因制定程序违规存在的风险

C.在进行税款调库时存在的风险

D.在进行纳税人信用等级评价中存在的风险

E.在督察审计中存在的风险

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第7题
以下属于我行往来关系客户的是()。

A.贷款潜在客户

B.往来关系6个月的理财客户

C.当前余额100元的存款户

D.与我行存在公司业务往来企业中的一般员工

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第8题
下列不属于我行禁止准入的商户类型有是()。

A.非法设立的商户和经营组织

B.违规套现、非法洗钱的商户

C.同一地区注册地与经营场所不一致的商户

D.无固定经营场所的商户

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第9题
发现以下情况的,需客户提供相关佐证进行处理,无法提供的要终止调査,拒绝借款人的贷款申请()。

A.借款申请人提供资料不全

B.已査知借款人提供了虚假身份证件、虚假收入证明、虚假财产权属证明等

C.借款人为我行特别关注客户信息系统“禁入”类客户

D.经我行认定借款人申请人存在违规使用贷款资金行为的

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第10题
发现以下情况的,需客户提供相关佐证进行处理,无法提供的要终止调查,拒绝借款人的贷款申请?()

A.借款申请人提供资料不企

B.己查知借款人提供了虚假身份证件、虚假收入证明、虚假财产权属证明等

C.借款人为我行特别关注客户信息系统“禁入”类客户

D.经我行认定借款人申请人存在违规使用贷款资金行为的

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