依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》,各客户和业务主管部门应做好洗钱及制裁风险后续控制管理工作,主要承担以下职责()。
A.牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。
B.牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。
C.对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。
D.负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程,并对其有效性负责。
A.牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。
B.牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。
C.对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。
D.负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程,并对其有效性负责。
A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》
B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》
C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》
D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
A.自上一次上报可疑交易报告起每2个月
B.自上一次上报可疑交易报告起每3个月
C.自上一次上报可疑交易报告起每半年
D.经分析认为可疑特征发生显著变化的,则按规定提交新的可疑交易报告。
A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。
B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。
C.中国人民银行要求关注的其它涉及恐怖活动的组织及人员名单。
D.上述名单在我行开立账户或存在业务关系的客户
A.定性制裁风险
B.定量剩余风险
C.定性与定量相结合制裁风险
D.定性与定量相结合剩余风险
A.协助司法机关、监管机构等部门对本机构客户与交易进行查询、冻结、扣划
B.如有关要求超出本行范围,应建议该机关通过政府间司法协助方式进行
C.各境外机构应及时处理第三方机构、其他境内外分支机构的反洗钱合规信息查询请求,依据我国及驻在地法律规定进行答复
D.对于在反洗钱调查、协查中涉及的客户或账户,确认涉及洗钱或制裁的,各境外机构不用采取合理的后续控制措施
A.成本收益
B.合规控制
C.风险管理
D.国别制裁
A.金融行动特别工作组(FATF)等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区
B.被联合国、美国海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁名单的国家或地区
C.毒品贩卖活动猖獗的国家或地区
D.欺诈或腐败猖獗的国家或地区